专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事()工作的正式在编人员。A、内审B、内控C、监察D、合规

专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事()工作的正式在编人员。

  • A、内审
  • B、内控
  • C、监察
  • D、合规

相关考题:

银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。 A.10%B.15%C.20%D.30%

《中国人民银行吉安市中心支行新设银行业金融机构金融服务与管理实施细则》中的“新设银行业金融机构”是指() A.在吉安市设立银行业金融机构法人机构;吉安市内外的银行业金融机构在吉安市设立区域分行、支行或其他分支机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构B.在吉安市设立银行业金融机构法人机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构C.吉安市内外的银行业金融机构在吉安市设立区域分行、支行或其他分支机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构

《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。A、15%B、30%C、20%D、10%

银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么?

各银行业金融机构要加大案防工作考核力度,提升()在经营绩效考核中的权重。A、合规管理B、业务营销C、案防内控D、风险管理

银行业金融机构应当建立(),对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。A、一体化监控制度B、案件预防制度C、违规档案管理D、案防评价制度

银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为()。A、网点众多的分支机构B、内控薄弱的分支机构C、案件多发的分支机构D、评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含()。A、内审部门人员B、监察部门人员C、合规部门人员D、事中控制人员

《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计(授权经理)”不含()。A、银行业金融机构向其下属分支机构委派的会计主管B、在基层营业网点负责日常业务核算管理的事中控制人员C、业务授权的事中控制人员D、远程授权人员

《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。A、产品报备B、案防工作C、高管人员D、内控水平

案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。

银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。

银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行(部)具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。

银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、()、责任追究和整改情况等。A、内控制度建设B、制度执行C、内审监督D、案发情况

银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。A、10%B、15%C、20%D、30%

银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指()。A、监管评价B、自我评估C、案防评估D、评估流程

银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系(法人机构)》(附件1指标体系)结合其业务()制定分支机构案防工作评估指标。A、性质B、规模C、复杂程度D、风险特征

判断题案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。A对B错

多选题银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为()。A网点众多的分支机构B内控薄弱的分支机构C案件多发的分支机构D评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构

多选题银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、()、责任追究和整改情况等。A内控制度建设B制度执行C内审监督D案发情况

多选题专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事()工作的正式在编人员。A内审B内控C监察D合规

判断题银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。A对B错

单选题《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。A产品报备B案防工作C高管人员D内控水平

单选题银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指()。A监管评价B自我评估C案防评估D评估流程

单选题《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。A15%B30%C20%D10%

单选题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含()。A内审部门人员B监察部门人员C合规部门人员D事中控制人员

多选题银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系(法人机构)》(附件1指标体系)结合其业务()制定分支机构案防工作评估指标。A性质B规模C复杂程度D风险特征