成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。A、公安局立案侦破B、公安、司法机关立案侦破C、检察院审查D、人防、物防或技防
成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。
- A、公安局立案侦破
- B、公安、司法机关立案侦破
- C、检察院审查
- D、人防、物防或技防
相关考题：
银行从业资格考试:中国银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。 .中国银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的( )的行政强制措施。A.停止其营业B.限制其所有业务C.终止其法人资格D.没收其所有资产
根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下关于银行业监管机构终止审计委托的做法中,正确的是:( ) A、审计业务转包其他机构属于终止审计委托的一种情形B、银保监会有权直接终止银行业金融机构的审计委托C、因存在严重舞弊行为而被终止委托的外审机构，银行业金融机构两年内不得委托其从事审计业务D、外审机构单方要求终止审计委托时，银行业金融机构不必报告银行业监管机构
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。 A、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的B、情节轻微且未造成损害的C、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。 A、因不可抗力造因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的成违法违规的B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的C、因不可抗力造成违法违规的D、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的()的行政强制措施。A:停止其营业B:限制其所有业务C:终止其法人资格D:没收其所有资产
下列不属于从轻或减轻处理的是（）A、情节轻微且未造成损害的；B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；C、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的；D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）A、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况B、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况C、银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报D、不得避重就轻、瞒报信息
银行业金融机构有（）情形，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。A、未经批准变更、终止的B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的C、未按照规定进行信息披露的D、严重违反审慎经营规则的
多选题根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极（）各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。A抵制B惩罚C堵截D检举
多选题《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）A因不可抗力造成违法违规的B因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的C受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的D案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的E情节轻微且未造成损害的
单选题下列不属于从轻或减轻处理的是（）A情节轻微且未造成损害的；B因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；C对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的；D主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；
单选题银行业金融机构有下列哪项情形，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款？（ ）A未经批准变更、终止的B拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；C未按照规定进行信息披露的；D严重违反审慎经营规则的
单选题下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）A单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。C银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
判断题成功堵截系银行业金融机构因人防、物防、技防措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。A对B错