证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
- A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
- B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
- D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
相关考题：
证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。A:按规定收取服务费用B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④B.①④C.②③④D.①②③
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。Ⅰ．委托代理关系；Ⅱ．代理期间；Ⅲ．执业地域范围；Ⅳ ．代理权限。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A、代理权限B、代理期间C、执业地域D、代理范围
取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。A、代理权限B、代理期间C、服务的证券营业部D、执业地域范围
下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
多选题证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。A替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的是（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ