为了加强基层营业机构内部控制机制建设,各级机构可以设立内部控制合规管理岗,有效消除内部控制盲点。

为了加强基层营业机构内部控制机制建设,各级机构可以设立内部控制合规管理岗,有效消除内部控制盲点。


相关考题:

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括( )。A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度

()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A.内部控制B.合规风险管理体系C.合规管理目标D.合规风险

商业银行的内部审计部门的功能是( )。A.就银行分支机构的风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务B.直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行C.促进银行业内部监督,完善内部监督机制D.完善银行审计体系建设,推动银行合规经营

( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A.制度建设B.合规风险管理体系C.合规风险识别和评价D.合规管理目标

从控制目标的角度来看,相关的内部控制能够防止、发现并纠正财务报告的重大错报指的是()A、合规目标内部控制的有效性B、资产目标内部控制的有效性C、报告目标内部控制的有效性D、经营目标内部控制的有效性

基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括()。A、执行内部控制制度B、建立内部控制制度C、建立内部控制日志D、设置内部控制机构

企业开展内部控制评价工作,可以采取的组织形式有()A、授权内部审计机构具体实施内部控制有效性的定期评价工作B、成立专门的内部控制机构组织实施内部控制评价工作,其工作直接向董事会或类似权力机构负责C、根据自身特点,成立内部控制评价工作的非常设机构,抽调内部审计、内部控制等相关机构的人员组成内部控制评价小组,具体组织实施内部控制评价工作D、委托中介机构实施内部控制评价

强化基层营业机构管理,可在不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善流程管理、()和现场监督等多种内部控制手段的配合使用。A、基础设备管理B、营业场所管理C、系统控制D、外部事件管理

强化基层营业机构管控,促进合规经营,要从梳理完善内部控制制度开始,建立健全科学的岗位制度和操作规定,加强()控制,提升后台运营控制力度,实现切实有效,相互制约的动态监督。

由于合规目标是内部控制的三大目标之一,因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则,增强农商行合规管理的有效性。

商业银行应当将()作为操作风险管理的有效手段。A、合规文化建设B、风险评估C、风险监测D、加强内部控制

不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用,可在各级机构设立内部控制合规管理岗位,有效消除内部控制盲点。

内部控制评价的目标具体包括()A、保证各项经营管理活动严格遵循国家法律法规和兴业银行内部规章制度B、改进内部控制程序,优化经营效率和效果,促进兴业银行发展战略和经营目标的实现C、强化各级机构内控合规意识,保障内部控制体系的有效运行D、加强风险管理,保护各类资产安全

商业银行合规风险管理的第一道防线是()。A、业务部门实施有效自我合规控制;B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;C、内部审计事后控制D、外部监管机构的监管监督

商业银行内部控制评价的目标之一是,促进商业银行各级管理者和员工强化(),严格贯彻落实各项控制措施,确保内部控制体系得到有效运行。A、团队意识B、合规意识C、风险防范意识D、内部控制意识

专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。()

判断题专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。()A对B错

单选题基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括()。A执行内部控制制度B建立内部控制制度C建立内部控制日志D设置内部控制机构

单选题营业机构会计内控评价的目标不包括()A提升营业机构会计内控管理水平,切实防范案件、操作风险事件的发生B针对营业机构会计内控控制体系存在的问题,有针对性的提出改进建议C促进会计人员提高合规意识和风险意识,严格贯彻落实各项会计控制措施,确保内部控制体系得到有效运行D实现对营业机构的分类管理,鼓励先进,鞭策落后,保证营业机构会计内部控制动态监督的及时性和有效性

判断题不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用,可在各级机构设立内部控制合规管理岗位,有效消除内部控制盲点。A对B错

多选题内部控制评价的目标具体包括()A保证各项经营管理活动严格遵循国家法律法规和兴业银行内部规章制度B改进内部控制程序,优化经营效率和效果,促进兴业银行发展战略和经营目标的实现C强化各级机构内控合规意识,保障内部控制体系的有效运行D加强风险管理,保护各类资产安全

判断题为了加强基层营业机构内部控制机制建设,各级机构可以设立内部控制合规管理岗,有效消除内部控制盲点。A对B错

单选题商业银行内部控制评价的目标之一是,促进商业银行各级管理者和员工强化(),严格贯彻落实各项控制措施,确保内部控制体系得到有效运行。A团队意识B合规意识C风险防范意识D内部控制意识

多选题不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善()等多种内部控制手段的配合使用,有效消除内部控制盲点。A流程管理B系统控制C现场监督D绩效考核

单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括(  )。[2015年9月真题]A建立内部控制制度B设置内部控制机构C营造内部控制环境D执行内部控制制度