银监会所称自查发现案件指的是什么?

银监会所称自查发现案件指的是什么?


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根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于自查发现、主动揭露案件的,可以()案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。 A、免于追究B、从轻或减轻追究C、从重问责D、以上都不是

银监会《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()。 A.案件信息报送及登记B.案件调查C.案件审结D.后续处置

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。() 此题为判断题(对,错)。

自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()此题为判断题(对,错)。

银监会所称自查发现案件指的是什么?()A.是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件B.银行业监督机构在业务检查时发现的案件C.外部审计发现的案件

《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中所称“非法经营数额”指的是什么?如何计算?

银监会案件问责的原则是什么?

《银行业金融机构案件信息统计制度》所称案件是什么?

银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么?

银行业金融机构自查发现案件如何确认?

银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种?

关于批量自查自纠,以下说法正确的是()A、批量自查自纠的案件,待税款缴纳完成后,继续进入立案环节B、批量自查自纠的案件,不走立案环节C、批量自查自纠的案件,可以看案件流程图D、批量自查自纠的案件,不可以看案件流程图

新修订的种子法所称的种子指的是什么?

《商业银行法》所称的商业银行指的是什么?

对自查发现的案件,在领导责任追究上可以从轻处罚,不再“上追两级”。

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银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?

运营管理部门应当加强监督监管,主动自查自纠。发生下列()时,同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。A、自查发现问题并主动上报的B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的(涉及案件及重大责任事故除外)C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的(含案件及重大责任事故)D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

问答题银监会案件问责的原则是什么?

问答题《银行业金融机构案件信息统计制度》所称案件是什么?

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问答题银行业金融机构自查发现案件如何确认?

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问答题《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中所称“非法经营数额”指的是什么?如何计算?

单选题运营管理部门应当加强监督监管,主动自查自纠。发生下列()时,同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。A自查发现问题并主动上报的B自查发现问题且及时采取有效整改措施的(涉及案件及重大责任事故除外)C自查发现问题且及时采取有效整改措施的(含案件及重大责任事故)D自查发现问题且已努力采取整改措施的