投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
相关考题：
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
下列有关在业务经营上实行事业部模式的说法，错误的是（ ）。A.在总部设立首席风险官和专职的风险管理部门，负责银行全面风险管理工作B.在各事业部设立风险官和风险管理团队，负责事业部范围内的风险管理工作C.各事业部的风险官对总部首席风险官单线报告D.各事业部的风险官和风险管理团队接受首席风险官的垂直管理
下列关于内部控制防线的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。A、风险控制委员会B、风险控制执行委员会C、风险管理部门D、合规管理部门
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A、项目过程质量控制措施执行情况B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况D、项目后期的持续督导情况
签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部
下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
多选题投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A项目过程质量控制措施执行情况B项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况C项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况D项目后期的持续督导情况
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是（ ）。[2018年9月真题]Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离AⅠ、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
( 难度：中等)根据系统集成项目管理办法要求，总部负责签约和主导实施，各分公司参与实施的跨域项目（）A.由总部负责进行总体项目管理和风险控制B.由总部负责进行总体项目管理，分公司进行风险控制C.各分公司对其承担部分进行管理和风险控制D.由分公司承担全部管理和风险控制