填空题银监机构在评价结束后应对被()的内部控制体系整改情况进行跟踪,责令其制定纠正措施并对效果加以检验。

填空题
银监机构在评价结束后应对被()的内部控制体系整改情况进行跟踪,责令其制定纠正措施并对效果加以检验。

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相关考题:

HSE体系中规定:“组织应经常性开展事故隐患排查,对排查出的事故隐患进行分级管理,制定方案,落实( )等,并对隐患整改效果进行评价”。 A.整改措施、责任、资金、时限B.整改计划、职责、资金、期限C.整改措施、责任、对象、期限D.整改计划、职责、对象、时限

企业应对整改措施或监控措施的实施过程和实施效果进行跟踪、验证,确保整改或监控达到预期效果。() 此题为判断题(对,错)。

商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况

银监会根据内部控制评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可采取以下哪几项监管措施:()A、延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。B、取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改。D、责令整顿或暂停办理相关业务。E、建议调整管理层。

代理营业机构未能履行委托代理协议、出现违规行为、未就违规行为进行整改问责或整改问责不到的,邮储银行视情节轻重采取以下措施()。 A、调整委托代理的业务范围B、暂停代理营业机构部分业务C、向该代理营业机构所在地银保监分,局或所在城市银保监局提出代理营业机构临时停业整改的申请D、向该代理营业机构所在地银保监分局或所在城市银保监局提出代理营业机构终止营业申请

对连续两个季度被评定为()的网点,各行应对网点负责人进行告诫,要求其制定措施限期整改,并跟踪督办整改效果。 A、B类B、C类C、D类D、E类

银监机构在评价结束后应对被()的内部控制体系整改情况进行跟踪,责令其制定纠正措施并对效果加以检验。

对被评价机构内部控制体系进行综合评价后,应与()沟通,以核对数据,确认事实,并就评价中的问题征求意见。A、被评价机构管理层B、被评价机构所有人员C、被评价机构内部控制负责人D、被评价机构负责人

依据GB/T50430—2017标准,施工企业对改进措施中所识别的新的质量问题或控制需求,应对制定的()在实施前进行评价。A、纠正措施B、应对风险的措施C、应对机遇的措施D、预防措施

在银行内部控制的流程中,监督评价与纠正的要求不包括()。A、对内部控制绩效进行持续监测B、应对其业务和管理活动采取控制措施C、对内部控制体系实施评价D、董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审,并根据评价结果进行持续改进

检查后应对隐患整改情况进行跟踪复查,查被检查单位是否按定人、定期限、()“三定原则”落实整改,经复查整改合格后,进行销案。A、定点B、定位置C、定措施D、定程序

内控评价各阶段涉及的有关记录、表格、内部控制评价报告、纠正措施及跟踪改进情况均应作为内部控制档案妥善保管。

根据《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》(TS个 Z7003—2004)的规定,下列哪些叙述是检验检测机构所进行的内部审核应当达到的要求?()A、检验检测机构应当按照预先制定的计划和程序实施内部审核B、内部审核的内容一般不包括检验检测安全C、内部审核应当由经过培训和具有内部审核人员资格的人员执行。审核人员应当独立于被审核的活动D、接受审核部门的管理者应确保及时采取纠正措施,消除所发现的不符合及其原因E、应当对内部审核所采取的纠正措施进行跟踪验证F、内部审核后,应当及时出具内部审核报告和跟踪验证报告个,内部审核的结果应当通知负责该设备登记的质量技术监督部门和客户

《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取以下哪些监管措施()。A、就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告B、约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改D、责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

下列关于商业银行内部控制体系评价的说法,错误的是()。A、可根据评价结果确定内部控制水平的等级B、被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果C、评价应由与评价的活动有直接责任的人员进行D、评价人员应具备相应的知识,能够胜任评价工作

金融资产管理公司应建立内部控制问题和缺陷的纠正和处理机制,()应根据内部控制的检查情况和评价结果,提出整改意见和纠正措施,督促落实,并对落实情况进行跟踪检查。A、监事会B、董事会C、决策层D、主要负责人

可根据内部控制体系评价的评价结果确定(),被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果。A、内部控制水平的结果B、内部控制水平的等级C、内部控制水平的偏差D、内部控制水平的差距

多选题审计考核内容包括(),并结合审计发现评级情况进行分类考核。A审计整改质量B问责落实情况C审计配合程度D内部控制评价

多选题《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取以下哪些监管措施()。A就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告B约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层C要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改D责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

单选题金融资产管理公司应建立内部控制问题和缺陷的纠正和处理机制,()应根据内部控制的检查情况和评价结果,提出整改意见和纠正措施,督促落实,并对落实情况进行跟踪检查。A监事会B董事会C决策层D主要负责人

单选题可根据内部控制体系评价的评价结果确定(),被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果。A内部控制水平的结果B内部控制水平的等级C内部控制水平的偏差D内部控制水平的差距

单选题对被评价机构内部控制体系进行综合评价后,应与()沟通,以核对数据,确认事实,并就评价中的问题征求意见。A被评价机构管理层B被评价机构所有人员C被评价机构内部控制负责人D被评价机构负责人

单选题商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中()指被评价机构有健全的内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能对所有风险进行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著。A综合评分90分以上(含90分)B综合评分80-89分C综合评分70-79分D综合评分60-69分

多选题监管机构对被评价机构的内部控制体系进行评价后,应完成下列哪些工作()A与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实,对发现的问题征求意见B根据评价报告,依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定C以书面形式正式发送被评价机构,限期整改D将评价结论报上级机构

多选题根据内部审计章程,被审计单位和有关部门应按照审计意见和审计决定的要求采取哪些措施?()A进行整改B进行问责C在规定期限内向审计机构报送整改报告D向审计机构电话汇报整改情况

填空题银监机构在评价结束后应对被()的内部控制体系整改情况进行跟踪,责令其制定纠正措施并对效果加以检验。

单选题根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中一级的定级标准为()A综合评分60-69分。被评价机构内部控制体系较差,内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效,管理方面存在重大问题,业务经营安全性差B综合评分90分以上(含90分)。指被评价机构有健全的内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能对所有风险进行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著C综合评分80-89分。指被评价机构内部控制体系比较健全,在各个环节能够较好执行内部控制措施,能对主要风险进行识别和控制,控制措施基本适宜,经营效果较好D综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性,存在少量重大风险,经营效果一般

单选题商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。A被评价机构内部控制体系的主要控制点B被评价机构内部控制体系的健全情况C被评价机构内部控制体系的基本情况D被评价机构内部控制体系的运行情况