多选题下列哪些行为（）潜在资金业务操作风险。A逆流程交易B借用U-KeyC系统网络与通信线路中断D自然灾害
多选题
下列哪些行为（）潜在资金业务操作风险。
A
逆流程交易
B
借用U-Key
C
系统网络与通信线路中断
D
自然灾害
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以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是() A、光大证券“乌龙指”案B、巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款C、瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案D、全球最大经纪商MFGlobal非法挪用客户资金案
下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。A.交易员未及时止损，未授权交易或超限额交易B.交易员虚假交易和未报告交易C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失D.交易员不慎泄露交易信息和机密E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。其中后台清算需注意的操作风险点主要包括()。A:因录入错误而错误清算资金B:交易定价模型或定价机制错误C:因系统中断而不能及时将资金清算到位D:未履行监管部门所要求的强制性报告义务E:未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
下列属于资金业务中台风险管理环节的操作风险的有（）A、交易员不慎泄露交易信息和机密B、交易协议审查不严或不力，签订不利于己方的合同条款C、对交易的风险评估不及时、不准确等D、因录入错误而错误清算资金E、因系统中断而不能及时将资金清算到位
柜员主管应督促柜员规范操作行为，并通过事前、事中和事后监督，切实防范操作风险，主要包括哪些风险点（）A、督促柜员严格执行业务流程和管理政策，确保管理政策、操作行为和操作流程的一致性。B、定期组织网点业务核算检查，落实各项内控制度。C、分析大额交易，及时识别可疑类交易，对大额可疑类交易及时报告。D、负责监督、执行与押运公司的款箱或账包交接流程。
多选题巴塞尔委员会将操作风险事件分为七类，下列操作风险事件中哪些属于“劳动合同以及工作场所”类别（）A员工性别及种族歧视事件B违反员工健康及安全规定事件C自然灾害造成人员伤亡D电力通信系统中断
多选题柜员主管应督促柜员规范操作行为，并通过事前、事中和事后监督，切实防范操作风险，主要包括哪些风险点（）A督促柜员严格执行业务流程和管理政策，确保管理政策、操作行为和操作流程的一致性。B定期组织网点业务核算检查，落实各项内控制度。C分析大额交易，及时识别可疑类交易，对大额可疑类交易及时报告。D负责监督、执行与押运公司的款箱或账包交接流程。
多选题资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点包括（ ）。A交易结算不及时或交易清算交割金额计算有误B对交易条款理解不准确而导致结算争议C因系统中断而不能及时将资金清算到位D因录入错误而错误清算资金E未履行监管部门所要求的强制性报告义务
多选题下列属于资金业务中台风险管理环节的操作风险的有（）A交易员不慎泄露交易信息和机密B交易协议审查不严或不力，签订不利于己方的合同条款C对交易的风险评估不及时、不准确等D因录入错误而错误清算资金E因系统中断而不能及时将资金清算到位
多选题下列哪些行为（）潜在资金业务操作风险。A逆流程交易B借用U-KeyC系统网络与通信线路中断D自然灾害