单选题证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，确保洗钱风险评估的流程具有（ ）或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。A安全性B可稽核性C可行性D完整性
单选题
证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，确保洗钱风险评估的流程具有（ ）或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。
A
安全性
B
可稽核性
C
可行性
D
完整性
参考解析
解析：
证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，并在各分支机构、各条线（部门）执行。证券公司应指定适当的条线（部门）及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作，组织各相关条线（部门）充分参与风险评估工作，确保洗钱风险评估的流程具有可稽核性或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。
证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，并在各分支机构、各条线（部门）执行。证券公司应指定适当的条线（部门）及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作，组织各相关条线（部门）充分参与风险评估工作，确保洗钱风险评估的流程具有可稽核性或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。
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以下关于风险评估的监管措施表述正确的是() A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。 A.依法合规原则B.风险为本原则C.尽职履责原则D.违规问责原则
我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()? A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢D.以上都是
义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。 A.洗钱风险自评估制度B.反洗钱信息报告制度C.反洗钱定期报告制度D.反洗钱监督保障制度
关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的() A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。Ⅰ持续识别Ⅱ审慎评估Ⅲ有效控制Ⅳ全程管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A：风险相当原则B：同一性原则C：自主管理原则D：动态管理原则
反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。A、洗钱风险预估B、产品洗钱风险等级分类C、洗钱风险评估并书面记录风险评估情况D、产品设计合规性及洗钱风险评估
单选题风险相当原则是指，证券公司应依据（ ）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A检查评估结果B风险评估结果C类型评估结果D等级评估结果
单选题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。A证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险C证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
单选题金融机构应建立适当的机制，确保（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。A董事会B高级管理层C业务条线D反洗钱合规管理部门
单选题洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A风险相当原则B同一性原则C自主管理原则D动态管理原则
单选题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工Ⅱ．证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作Ⅲ．证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险Ⅳ．证券公司总部应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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