多选题对高级管理人员任职资格考核，应通过检查其任职后所分管业务的合规性和风险性，评价其工作表现和管理效果，主要包括（）A分管业务合规合法情况B分管业务经营状况C分管业务内控建设和风险管理情况D职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任
多选题
对高级管理人员任职资格考核，应通过检查其任职后所分管业务的合规性和风险性，评价其工作表现和管理效果，主要包括（）
A
分管业务合规合法情况
B
分管业务经营状况
C
分管业务内控建设和风险管理情况
D
职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任
参考解析
解析：
暂无解析
相关考题：
《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》所称审计,是指对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查,客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括()。 A、任前审计B、任中审计C、离任审计D、专项审计
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效B.分管业务的经营是否合法合规C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
合规总监任职条件包括（ ）。A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资格C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查，客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括（ ）、（ ）和（ ）。A.任前审计B.任中审计C.离任审计D.专项审计
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任（包括领导责任和直接责任）的审计结论：（）。A、所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法B、分管业务的经营是否合法合规C、分管业务的内部控制、风险管理是否有效D、职责范围内是否发生重大案件、重大损失和重大风险E、个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易；村镇银行依法开展业务，不受任何单位和个人的干涉
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）A、所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法B、分管业务的经营是否合法合规C、分管业务的内部控制、风险管理是否有效D、职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险E、个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易F、个人是否涉及财务违法违规活动
对高级管理人员任职资格考核，应通过检查其任职后所分管业务的合规性和风险性，评价其工作表现和管理效果，主要包括（）A、分管业务合规合法情况B、分管业务经营状况C、分管业务内控建设和风险管理情况D、职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任
多选题银行委派机构的合规主管职责主要包括（）A负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法B负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作C负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题D负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量E负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划
多选题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。A合规风险管理体系的适当性和有效性B合规管理职能的有效性和适当性C绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
多选题对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）A所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法B分管业务的经营是否合法合规C分管业务的内部控制、风险管理是否有效D职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险E个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易F个人是否涉及财务违法违规活动
不定项题合规总监任职条件包括（）。A从事证券工作5年以上B取得证券公司高级管理人员任职资格C熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
多选题下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（ ）。A对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇