全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。
相关考题:
有下列情形( )的,受理机构经党委批准后,应当变更原处理决定,或者责令作出原处理决定的机构变更处理决定。A.对违法违规行为的情节认定有误;B.适用处理依据错误;C.处理(处分)不当;D.违反规定程序;
根据《行政监察法》的规定,监察机关对受理的不服主管行政机关行政处分决定的申诉,可以采取的处理方式有( )。A.经复查认为原决定不适当的可以建议原决定机关予以变更或者撤销B.监察机关只能建议原决定机关变更或者撤销原决定C.监察机关不能直接变更或者撤销的决定D.监察机关在职权范围内可以直接作出变更或者撤销的决定
下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。A、实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的,全国股转公司()。A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、告知其暂停解除限售的时限C、可以要求其进行自查并提交自查报告D、可以要求其限期进行整改
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核。
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内,或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》规定,属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。A、自查发现但未主动报告的B、未采取有效措施消除不良影响的C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面或口头形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是()。A、对市场造成严重影响的B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分D、全国股转公司规定的其他情形
层级调整前24个月,挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施,挂牌公司不能进入创新层。
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形
处理决定变更,有下列情形之一的,受理复查、复核的单位应当变更处理决定,或者责令原处理决定单位变更处理决定()。A、适用法律、法规、规章错误的B、对违法违纪行为的情节认定有误的C、处理不当的D、违反规定程序,影响案件公正处理的
根据《行政监察法》的规定,监察机关对受理的不服主管行政机关行政处分决定的申诉,可以采取相应的处理方式。请问这些处理方式包括哪些?()A、经复查认为原决定不适当的可以建议原决定机关予以变更或者撤销B、监察机关在职权范围内可以直接作出变更或者撤销的决定C、监察机关只能建议原决定机关变更或者撤销原决定D、监察机关只能在职权范围内直接变更或者撤销的决定
有下列情形()的,受理机构经党委批准后,应当变更原处理决定,或者责令作出原处理决定的机构变更处理决定。A、对违法违规行为的情节认定有误B、适用处理依据错误C、处理(处分)不当D、违反规定程序
根据《行政监察法》的规定,监察机关对受理的不服主管行政机关行政处分决定的申诉,可以采取的处理方式有()。A、经复查认为原决定不适当的可以建议原决定机关予以变更或者撤销B、监察机关在职权范围内可以直接作出变更或者撤销的决定C、监察机关只能建议原决定机关变更或者撤销原决定D、监察机关不能直接变更或者撤销的决定
当信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时,全国股转公司可根据违规行为的性质、情节轻重及危害程度,对相关信息披露义务人采取哪些措施?()A、实施自律监管措施B、实施纪律处分C、移送有权处理单位D、罚款
处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。上述近亲属不包括()。A、子女B、父母C、兄弟姐妹D、岳父母
申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。