经纪人应当遵守国家有关规定在核准的()内进行经纪活动。A、经营范围B、地区C、经营方式D、商品范围
经纪人应当遵守国家有关规定在核准的()内进行经纪活动。
- A、经营范围
- B、地区
- C、经营方式
- D、商品范围
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下列行为中经纪人不得从事的行为是()。A、向当事人索取佣金B、买卖商业交易文件C、(兼职经纪人)接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易D、超越核准的经营范围从事经纪业务E、隐瞒与经纪活动有关的重要事项
单选题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。A证券经纪人证书B经纪合同C身份证D产品说明书
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法正确的有( )。A证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
单选题关于证券公司经纪人,以下说法正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
多选题下列行为中经纪人不得从事的行为是()。A向当事人索取佣金B买卖商业交易文件C(兼职经纪人)接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易D超越核准的经营范围从事经纪业务E隐瞒与经纪活动有关的重要事项