2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司管理办法》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。 ( )

2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司管理办法》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。 ( )


相关考题:

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ( )

2010年9月,中国证监会发布了( ),对证券公司借人次级债务进行了规范。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券法》 C.《证券公司风险控制指标管理办法》 D.《证券公司借入次级债务规定》

《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。(  )

证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()

证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制B:投资银行业务内部控制C:会计系统内部控制D:自营业务内部控制

2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()

《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的是()。A:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的B:质量控制为内部控制的第一道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题C:证券公司开展投资银行类业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制体系和机制,保证内部控制有效执行D:证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效E:本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

(),中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。A:2003年12月15日B:2005年10月27日C:2003年12月28日D:2006年1月1日