证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下


相关考题:

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以l0万元以上30万元以下的罚款。 ( )

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜l0万元以下的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,应责令其改正、没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A:一倍以上三倍以下B:倍以上五倍以下C:等值以下D:五倍以上

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第二百零八条的规定处罚,即“责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。”()

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50

违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。Ⅰ.责令改正,没收违法所得;Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;Ⅳ .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ