证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。 A.证券自营 B.证券承销与保荐 C.证券经纪 D.证券结算
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。 A.证券自营 B.证券承销与保荐 C.证券经纪 D.证券结算
相关考题:
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策.独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作