证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。 ( )
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。 ( )
相关考题:
下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。A.证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票B.证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行C.证券公司可以利用客户的保证金进行自营D.证券公司可以将依法筹集的资金进行自营E.证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理
根据有关规定,( )是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为C.证券公司未正式开业但成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理D.证券公司未正式开业并且成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理E.证券公司未正式开业但成立已超过1年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其( )。Ⅰ.营业执照Ⅱ.任职资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.生产许可证A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其(??)。Ⅰ.营业执照Ⅱ.任职资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.生产许可证A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。Ⅰ.人员 Ⅱ.账户Ⅲ.信息 Ⅳ.资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.账户Ⅲ.信息Ⅳ.资金A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。A: 证券经纪业务B: 证券融资业务C: 证券投资咨询业务D: 证券监督管理业务