证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。A: 证券经纪业务B: 证券融资业务C: 证券投资咨询业务D: 证券监督管理业务
证券公司必须将其( )
、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
A: 证券经纪业务
B: 证券融资业务
C: 证券投资咨询业务
D: 证券监督管理业务
B: 证券融资业务
C: 证券投资咨询业务
D: 证券监督管理业务
参考解析
解析:根据《证券法》第136条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
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证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。A、拒绝钱某,因为两者具有利害关系B、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D、将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
下列说法符合《证券法》的有()。A、客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理B、综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开C、证券公司可以以个人名义开展自营业务D、严禁挪用客户交易结算资金
单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中,错误的是( )。A证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B不得假借他人名义或者以个人名义进行C证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D证券公司不得将其自营账户借给他人使用
多选题下列关于证券的托管和存管说法正确的有( )。A证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账,用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券B投资者买卖证券,应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议C证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构D客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的,相关证券公司没有正当理由也可以拒绝
单选题某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。A拒绝钱某,因为两者具有利害关系B将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
多选题下列说法符合《证券法》的有()。A客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理B综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开C证券公司可以以个人名义开展自营业务D严禁挪用客户交易结算资金