根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,被约谈告诫的发生重大案件(风险)银行业金融机构,主要包括以下情形()。 A、发生重大案件(风险)的B、责任追究不力、整改效果不明显的C、严重损害金融消费者权益且影响恶劣的D、内控薄弱、案件频发的
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,被约谈告诫的发生重大案件(风险)银行业金融机构,主要包括以下情形()。
A、发生重大案件(风险)的
B、责任追究不力、整改效果不明显的
C、严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
D、内控薄弱、案件频发的
相关考题：
根据银监会关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项要求。根据案件(风险)的性质和金额,被约谈告诫的银行业金融机构人员包括:()。 A.分管负责人及相关部门主要负责人B.主要负责人、分管负责人及相关部门主要负责人C.全体高级管理人员D.全体董事及监事
根据银监会关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项要求,银监会决定采用会议通报的形式对发生重大案件(风险)的银行业金融机构实施约谈告诫,约谈告诫会议主要内容是:()。 A.通报案情B.剖析原因C.提出监管意见D.提出整改要求
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。( ) 此题为判断题(对，错)。
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。 A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。() 此题为判断题(对，错)。
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括哪些内容()。 A、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B、客户反映非自身原因账户资金发生异常C、收到重大案件举报线索D、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索