银行保险机构要重点关注( )账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。 A、关键岗位人员B、柜员C、客户经理D、大堂经理

银行保险机构要重点关注( )账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

A、关键岗位人员

B、柜员

C、客户经理

D、大堂经理


相关考题:

银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。 A、柜员B、客户经理C、大堂经理D、拟离职人员

企业应当采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。()此题为判断题(对,错)。

(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施( )A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析

风险分析是指在识别风险的基础上,采用定性和定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。( )

风险识别是指在识别风险的基础上,采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。( )

风险确定是指在识别风险的基础上,采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。( )

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施( )

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。( )

()是企业对客户经理和电话订货员等客服人员日常服务执行情况的监测A服务监督B服务测量C服务监测D服务评估

分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求,以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机,依托合规内控与操作风险管理系统,建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行,主要包括()A、定期开展流程梳理与分析,并对上年度流程清单进行重检和更新B、定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新C、定期开展风险与控制识别评估,并对上年度识别评估结果进行重检和更新D、加强问题整改跟踪和管理改进

下列()是内部审计师的咨询职能而不是确认职能。A、评估内控的有效性和管理关键风险。B、以可靠的方式评估和报告风险。C、传授风险管理与控制的工具与技术。D、设计和评估风险管理流程。

公司类信贷资产分类流程中的分类准备是由()岗位人员进行。A、风险经理B、客户经理C、审批人D、风险管理与内控委员会E、客户经理主管

贷后管理中,柜员职责不包括()。A、根据客户经理的需求,对结息日和信用到期前企业账户资金不足的,及时提示客户经理B、发现资金账户往来异常,向客户经理提示和预警C、填制《账户资金监测表》D、根据客户经理的需要提供企业账户资金明细账供查阅

对小企业客户信贷业务日常监控是指小企业客户经理、早期预警人员、()及相关岗位人员在日常业务中通过多种渠道和方式收集了解企业与企业主的相关信息和风险事项。A、风险经理B、审批人C、贷后管理人员D、信贷经营管理人员

操作风险监测是指通过()等途径,对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。A、关键风险指标监测B、风险事件收集C、内控检查D、岗位知识测试

对公客户经理要明确所管辖客户风险防控指标,综合运用()等多种方式及时监测客户的情况。A、定期拜访B、资金账户监管C、用信情况监管D、日常跟踪监测

关于风险评估,下列说法错误的是()。A、商业银行应当根据设定的控制目标,全面系统持续地收集相关信息,结合实际情况,及时进行风险评估B、风险应对是指风险应对策略的选择,根据风险分析结果,结合风险承受度,权衡风险与收益,确定风险应对策略C、风险识别是指在目标设定基础上,商业银行应当采用科学的风险管理技术和方法,充分识别和评估经营中面临的风险,密切关注内外部主要风险因素D、风险分析是指在应对风险的基础上,采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定义注重点和优先控制的风险

承担贷后日常管理、发现和报告风险及受权处理风险责任的岗位人员是()。A、客户经理B、风险经理C、产品经理D、柜员

多选题操作风险监测是指通过()等途径,对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。A关键风险指标监测B风险事件收集C内控检查D岗位知识测试

多选题运行监控应对业务流程,规章制度,系统功能进行风险分析和评估,关注具备监控条件的()A高风险业务产品B关键业务处理环节C重点客户D重点账户

多选题操作风险控制与评估(RACA)的作用有()。A主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施,使防范风险、遏制大要案件的关口前移B重点关注高风险领域和关键业务流程,当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况,及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估,以强化、完善风险控制C定期审查、更新评估记录情况,及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性D对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序,定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险

判断题企业应当采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。A对B错

多选题对公客户经理要明确所管辖客户风险防控指标,综合运用()等多种方式及时监测客户的情况。A定期拜访B资金账户监管C用信情况监管D日常跟踪监测

单选题对小企业客户信贷业务日常监控是指小企业客户经理、早期预警人员、()及相关岗位人员在日常业务中通过多种渠道和方式收集了解企业与企业主的相关信息和风险事项。A风险经理B审批人C贷后管理人员D信贷经营管理人员

单选题承担贷后日常管理、发现和报告风险及受权处理风险责任的岗位人员是()。A客户经理B风险经理C产品经理D柜员

单选题贷后管理中,柜员职责不包括()。A根据客户经理的需求,对结息日和信用到期前企业账户资金不足的,及时提示客户经理B发现资金账户往来异常,向客户经理提示和预警C填制《账户资金监测表》D根据客户经理的需要提供企业账户资金明细账供查阅

多选题参照中国银行离任稽核相关规定,针对网点()等重点岗位人员,开展离职风险评估,充分了解其离职动机和离职去向,判断是否存在风险问题。A负责人B柜员C客户经理D理财经理