股票发行认购协议及补充协议中可有()条款。A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体B、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格C、强制要求挂牌公司不能进行权益分派D、业绩对赌

股票发行认购协议及补充协议中可有()条款。

  • A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
  • B、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
  • C、强制要求挂牌公司不能进行权益分派
  • D、业绩对赌

相关考题:

下列说法正确的是( )。A.采用上网竞价方式发行股票,由主承销商作为唯一的“卖方”B.采用上网竞价方式发行股票,如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量,则发行价格等于发行底价C.战略投资者持股时间不得少于1年,在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通D.股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除

在网上定价发行中,当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资都按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理。

某股份有限公司发行股票1亿股,由东海证券公司组成的承销团包销。在承销期内,认购人只认购了7000万股,下列说法中,正确的是()。A.其余3000万股由承销团认购B.发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人C.其余3000万股退回给A公司,已发行的7000万股有效D.发行失败,发行人应当在扣除发行费用后返还股票认购人

全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票,若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,下列说法正确的有()。Ⅰ.认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过Ⅱ.挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体Ⅲ.认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派Ⅳ.挂牌公司未来需融资时,新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款Ⅴ.经股东大会审议通过,发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。A:认购者名单B:认购时间C:认购地点D:认购办法

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挂牌公司股票发行的认购协议中,以下条款不可以存在的是()。A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格B、强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是()。A、合同签订时间B、自愿限售安排C、估值调整条款D、认购保证金条款

挂牌公司股票发行备案材料中的()中可能披露认购协议中的特殊条款。A、发行情况报告书B、发行方案C、券商合法合规意见D、股票发行法律意见书

挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中,主办券商和律师应当分别核查挂牌公司()中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。A、股票认购对象B、前次发行股票认购对象C、挂牌公司现有股东D、前两次发行股票认购对象

对外签订ICT业务协议,合同条款或项目投标文件报价清单中应明确收入细项及对应税率,如因政府采购格式条款等原因,无法明确的,应签订补充协议予以明确。

白合同中约定了仲裁条款,而补充协议中未约定仲裁条款,能否对补充协议中超出白合同范围的实际施工范围,适用白合同的仲裁条款?

如果按照发行与认购的方式及对象,股票发行可划分为直接发行与间接发行。

需要经营单位上报,公司审批的协议有()。A、新合作银行对公司编制的中储版本协议签订补充协议、补充条款或进行修改的B、由经营单位或事业部进行前期洽谈的总对总协议或非总对总协议C、公司已批复下发的非总对总协议超出批复使用范围,或签订补充协议、补充条款或进行修改D、对公司签订的总对总协议签订补充协议、补充条款或进行修改的

简述股票发行的认购方式

按《合同法》的规定,合同生效后,当事人就价款或没有约定的,确定价款或时应按()的顺序履行。A、订阅合同时履行地的市场价格、合同有关条款、补充协议B、合同有关条款、补充协议、订立合同时履行地的市场价格C、补充协议、合同有关条款、订立合同时履行地的市场价格D、补充协议、订立合同时履行地的市场价格、合同有关条款

股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有()。A、公司章程B、发起人认购的股份数、出资种类及验资证明C、财务会计报告D、发起人协议E、股票的种类及数额

挂牌公司股票发行中,董事会决议确定具体发行对象的,董事会决议必须明确以下哪些内容?()A、具体发行对象及认购价格B、认购数量或数量上限C、现有股东优先认购办法D、询价过程合规性

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形?()A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体B、认购协议中约定发行价格和发行数量C、强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派D、挂牌公司未来再融资时,如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款,则相关条款自动适用于该次发行认购方

以下不属于董事会作出股票发行决议(现金认购情形)时,必须明确的事项的是()。A、发行对象或发行对象的范围B、认购价格或发行价格区间及发行价格确定办法C、现有股东优先认购办法D、发行失败的情形

列说法正确的是()。A、采用上网竞价方式发行股票,由主承销商作为唯一的“卖方”B、采用上网竞价方式发行股票,如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量,则发行价格等于发行底价C、战略投资者持股时间不得少于1年,在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通D、股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除

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问答题白合同中约定了仲裁条款,而补充协议中未约定仲裁条款,能否对补充协议中超出白合同范围的实际施工范围,适用白合同的仲裁条款?

单选题挂牌公司股票发行过程中,应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是(  )。A验资后、股份登记后B股东大会召开后、发行认购开始前C股份登记1个月后D发行认购结束后

多选题需要经营单位上报,公司审批的协议有()。A新合作银行对公司编制的中储版本协议签订补充协议、补充条款或进行修改的B由经营单位或事业部进行前期洽谈的总对总协议或非总对总协议C公司已批复下发的非总对总协议超出批复使用范围,或签订补充协议、补充条款或进行修改D对公司签订的总对总协议签订补充协议、补充条款或进行修改的

单选题全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票,若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,下列说法正确的有(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过Ⅱ.挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体Ⅲ.认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派Ⅳ.挂牌公司未来需融资时,新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款Ⅴ.经股东大会审议通过,发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权AⅠ、ⅣBⅡ、ⅤCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业( )。Ⅰ.发行新股Ⅱ.发行可转换债券Ⅲ.其他股东对外出售股权AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅢCⅢDⅠ、Ⅱ