系统提示客户风险类别为“高风险、中风险”,可直接告知客户。

系统提示客户风险类别为“高风险、中风险”,可直接告知客户。


相关考题:

客户身份识别过程中,客户风险等级为(),应止付客户信用卡。 A.禁止类B.高风险C.中低风险D.低风险

客户反洗钱风险等级划分为高风险类、中风险类、低风险类。() 此题为判断题(对,错)。

下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。 A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划

客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险() 此题为判断题(对,错)。

分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括() A、高风险客户库建立B、高风险客户持续监测C、高风险客户尽职调查D、高风险客户风险控制

客户通过APP办理业务被提示“持身份证前往柜面办理”,服务人员应告知客户已被列为高风险客户,因此无法通过APP办理相关业务。() 此题为判断题(对,错)。

客户洗钱风险等级分为()、低风险。A.禁入类B.瑕疵类C.高风险D.中风险

2013存量保有目标客户包括()三类。A、目标存量客户B、离网高风险客户C、其他高价值客户D、普通高风险客户

华融湘江银行个人客户及机构客户的风险等级均分为:高风险、中风险和低风险三类。

客户洗钱风险等级可分为()。A、禁入类B、高风险C、中风险D、低风险

短期性大额资金购买高风险产品的客户,要谨慎对待,要在充分提示风险、客户自愿购买的前提下销售基金。

1-4类地区老客户清零减半政策具体是指()A、对于非加强管控销售人员,老客户投保保障型产品,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约,2015年12月31日及以前的生效的寿险、重疾净风险保额清零B、对于非加强管控销售人员,老客户投保保障型产品,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约,2016年12月31日及以前的生效的寿险、重疾净风险保额清零C、对于非加强管控销售人员,老客户投保保障型产品,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约,2016年12月31日及以前的生效的寿险、重疾、意外险净风险保额清零D、对于非加强管控销售人员,老客户投保保障型产品,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约,2017年1月1日至2017年12月31日期间生效的寿险、重疾净风险保额减半

在以下()情况下,柜员必须配合客户测评(重新评估)风险承受能力。A、系统提示客户尚未做过风险评估B、系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配,客户要求重新评估C、系统提示客户风险评估结果已经失效D、系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级

政府机构、军队等客户可直接认定为()客户。A、低风险B、较低风险C、中风险D、较高风险

为进一步加强运营风险监控,对()实现差异化管理,制定了《平安银行运营关注客户管理办法》。A、中高风险客户B、高风险客户C、较高风险客户D、所有客户

加强型尽职调查针对()。A、专报客户B、查冻扣客户C、原风险等级为较高风险客户D、原风险等级为高风险客户

客户洗钱风险等级分为()、低风险。A、禁入类B、瑕疵类C、高风险D、中风险

客户风险等级划分除中风险外,还有()等类别。A、禁止类B、高风险C、中低风险D、低风险

黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。

客户洗钱风险等级实行五级分类,除禁止类客户外还包括以下哪些分类()。A、高风险客户B、中风险客户C、较低风险客户D、低风险客户

多选题在以下()情况下,柜员必须配合客户测评(重新评估)风险承受能力。A系统提示客户尚未做过风险评估B系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配,客户要求重新评估C系统提示客户风险评估结果已经失效D系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级

单选题政府机构、军队等客户可直接认定为()客户。A低风险B较低风险C中风险D较高风险

多选题客户洗钱风险等级分为()、低风险。A禁入类B瑕疵类C高风险D中风险

判断题如账户为可疑账户,系统联动打印《可疑账户风险告知书》,需向客户进行风险提示,要求客户在《可疑账户风险告知书》签字确认后方可继续办理相关业务()A对B错

多选题1-4类地区老客户清零减半政策具体是指()A对于非加强管控销售人员,老客户投保保障型产品,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约,2015年12月31日及以前的生效的寿险、重疾净风险保额清零B对于非加强管控销售人员,老客户投保保障型产品,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约,2016年12月31日及以前的生效的寿险、重疾净风险保额清零C对于非加强管控销售人员,老客户投保保障型产品,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约,2016年12月31日及以前的生效的寿险、重疾、意外险净风险保额清零D对于非加强管控销售人员,老客户投保保障型产品,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约,2017年1月1日至2017年12月31日期间生效的寿险、重疾净风险保额减半

判断题系统提示客户风险类别为“高风险、中风险”,可直接告知客户。A对B错

多选题客户洗钱风险等级实行五级分类,除禁止类客户外还包括以下哪些分类()。A高风险客户B中风险客户C较低风险客户D低风险客户