客户风险承受能力评级,由理财经理协助客户填写。
客户风险承受能力评级,由理财经理协助客户填写。
相关考题:
在理财产品销售过程中,下列属于错误销售行为的是( )。A.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 B.产品说明书中需由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录 C.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品 D.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认
商业银行销售理财产品,还应当遵循风险匹配原则,只能向客户销售( )。A.风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品B.风险评级低于其风险承受能力评级的理财产品C.风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品D.风险评级高于其风险承受能力评级的理财产品“
理财经理应根据客户的风险承受能力评级结果,结合客户的财务状况,以当期()为依据,向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险,为客户推荐适合的理财产品,最终由客户自主选择适合自己的理财产品。A、在售产品信息表B、募集总金额C、理财产品说明书D、风险揭示书
销售人员协助客户阅读理财产品风险揭示书、产品说明书,充分揭示风险,请客户在()上填写风险承受能力评级结果、抄录风险揭示语句并签字后,盖网点业务用章。A、风险揭示书B、风险评估问卷C、产品说明书D、产品适合度问卷
销售人员在进行理财产品销售前,应对客户(),确定客户的风险承受能力评级。并将测试结果由客户签字确认并归档,以此作为销售理财产品的依据。A、进行投资意愿确认B、进行风险承受能力测试C、签订理财总协议D、风险声明
单选题销售人员协助客户阅读理财产品风险揭示书、产品说明书,充分揭示风险,请客户在()上填写风险承受能力评级结果、抄录风险揭示语句并签字后,盖网点业务用章。A风险揭示书B风险评估问卷C产品说明书D产品适合度问卷
单选题销售人员在进行理财产品销售前,应对客户(),确定客户的风险承受能力评级。并将测试结果由客户签字确认并归档,以此作为销售理财产品的依据。A进行投资意愿确认B进行风险承受能力测试C签订理财总协议D风险声明
多选题在理财产品销售过程中,应遵循风险匹配原则,根据这一原则,商业银行只能向客户销售( )的理财产品。A风险评级与客户风险承受能力匹配B风险评级等于客户风险承受能力评级C风险评级与客户风险承受能力不匹配D风险评级低于客户风险承受能力评级E风险评级高于客户风险承受能力评级
单选题关于单式填写,下列说法正确的是()A客户购买协议储蓄产品时,只需填写《风险揭示书》B客户购买协议储蓄产品时,需填写《风险揭示书》C客户购买外汇理财产品时,需填写《客户风险承受能力评估报告》D客户购买外汇理财产品时,只需填写《客户风险承受能力评估报告》
判断题客户风险承受能力评级,由理财经理协助客户填写。A对B错