一个公司违反职业道德的行为不会对公司的声誉以及整个行业的发展产生负面影响
一个公司违反职业道德的行为不会对公司的声誉以及整个行业的发展产生负面影响
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以下关于违规行为的记分标准描述错误的有哪些?() A.对违反公司内部规定的违规行为的最低记分起点是4分B.对违反监管规定的违规行为的最低记分起点是4分C.对违反公司内部规定的违规行为，原则上应记1-3分D.对违反监管规定的违规行为原则上应记7-9分E.无论何种违规行为，只要对公司品牌声誉和经营管理秩序产生较大影响的，均应记7-9分F.无论何种违规行为，只要引起客户投诉的，原则上均应记7分以上
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险
证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。() 此题为判断题(对，错)。
危机发生时，如果公司能够采取有效的措施来消除不利影响，那么反而能够增加公司的声誉。一个非常好的声誉，可能仅仅因为一个事件，转眼间就被破坏殆尽；而一个不好的声誉，往往需要很长时间的努力才能消除它。如果以上陈述为真，则最能支持以下哪项陈述？（ ）A.维护公司的声誉是公司董事会最重要的职责B.消除一个不好的声誉比赢得一个好的声誉要难得多C.破坏一个好声誉比消除一个不好的声誉更容易D.如果公司不注重维护好的声誉，就会产生极大的危机
(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）
某公司进口一批货物，因生产急需，办理通关手续后未经检验检疫即用于加工。以下表述正确的是（ ）。A、该公司的行为是正常的生产行为，不会受到行政处罚B、该公司的行为已违反检验检疫法律法规规定，将受到行政处罚C、该公司的具体责任人员将受到行政处罚，该公司不会受到行政处罚D、如果该公司对该批货物立即停止加工使用，该公司不会受到行政处罚
违反《中国移动四川公司商业道德与行为规范》规定为本人或他人谋取私利，或给公司造成（）元以上经济损失，以及给公司声誉造成不良影响的。经职代会审议通过后，公司可以解除劳动合同。A、10000B、20000C、30000D、50000
在日照灯行业中，光明有限公司一直享誉盛名，新成立的A公司同样生产经营日照灯业务，为了达到推销自己产品目的，在广告中通过捏造光明牌日照灯诸多问题的手段达到宣传自己产品的目的。B公司同样是日照灯行业里相当有竞争力的公司，在广告中看到关于光明公司的质量问题时，不加求证便到处散布这些消息，企图打压光明公司的声誉。下列说法正确的是：（）A、A公司的行为构成损害商品声誉罪和虚假广告罪，根据牵连犯的处罚原则以虚假广告罪定罪处罚B、A公司的行为构成损害商品声誉罪和虚假广告罪，应当数罪并罚C、B公司的行为构成损害商品声誉罪D、B公司的行为不构成犯罪
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是（ ）。A公司认定李某属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范B公司认为李某属于内幕交易，同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范C公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范
单选题某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为，以下表述正确的是（ ）。A既违反了法律，又违反了职业道德B既不违反法律，也不违反职业道德C只违反了法律，不违反职业道德D只违反职业道德，不违反法律
单选题基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德C公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
单选题某内部审计师因为原公司裁员而失业，在以前的公司工作时，该审计师善于钻研，进行了大量的研究来确定营销部门的最佳实践方法，以作为该公司审计的以部门，由于大部分的研究工作是在家里，并且利用业余时间进行，他保留了许多资料并计划对新雇主营销部门审计时使用。那么该内部审计师的行为：（）A违反了《职业道德规范》行为规则中的保密原则B违反了《职业道德规范》行为规则中的胜任原则C并不违反《职业道德规范》，因为旧雇主并没有反对应用于其他公司，如果旧雇主反对，则不可以D并不违反《职业道德规范》，因为业余的研究成果属于个人所有
单选题某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求B如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求C该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求D即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求
单选题某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。A该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求B如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求C即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求D如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求
单选题基金经理甲因重病休假，公司委托来取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B公司韵行为违反了忠诚尽责的基金职业道德C公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D公司的行为违反了客户至上的基金职业道德