金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A、适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率B、适当延长客户身份资料的更新周期C、合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型D、适度提高交易监测的频率及强度

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

  • A、适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
  • B、适当延长客户身份资料的更新周期
  • C、合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
  • D、适度提高交易监测的频率及强度

相关考题：

对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括() A.强化和持续性的客户尽职调查B.异常资金流向监测C.关键流程节点管控D.大额交易报告
查看答案
金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。 A、适当B、简化C、强化D、一定
查看答案
客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括() A、高风险客户库建立B、高风险客户持续监测C、高风险客户尽职调查D、高风险客户风险控制
查看答案
对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化
查看答案
对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、中风险B、高风险C、低风险D、高、中、低风险
查看答案
遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
查看答案
对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化
查看答案
金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定
查看答案
针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。A、持续监测B、连续跟踪C、周期回访D、定期维护
查看答案
遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
查看答案
针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。A、个性化B、差异化C、普遍化D、特殊化
查看答案
针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。A、客户等级B、洗钱风险等级C、客户分类D、洗钱归类
查看答案
加强型尽职调查针对（）。A、专报客户B、查冻扣客户C、原风险等级为较高风险客户D、原风险等级为高风险客户
查看答案
遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户采取简化型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
查看答案
单选题针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。A客户等级B洗钱风险等级C客户分类D洗钱归类
查看答案
单选题对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。A强化B标准C简化D差异化
查看答案
单选题对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A中风险B高风险C低风险D高、中、低风险
查看答案
判断题对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。A对B错
查看答案
单选题对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。A强化B标准C简化D差异化
查看答案
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
查看答案
单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
单选题金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。A适当B简化C强化D一定
查看答案
单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A低风险B中风险C高风险D所有客户
查看答案
单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A低风险B中风险C高风险D所有客户
查看答案
单选题针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。A个性化B差异化C普遍化D特殊化
查看答案
多选题金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率B适当延长客户身份资料的更新周期C合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型D适度提高交易监测的频率及强度
查看答案
热门标签