()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、公平性B、协调性C、公正性D、健全性

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

  • A、公平性
  • B、协调性
  • C、公正性
  • D、健全性

相关考题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性

证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )

合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。()此题为判断题(对,错)。

公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的( )。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则

( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、协调性原则B、公正性原则C、客观性原则D、专业性原则

(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基金原则中的( )。A.客观性原则B.专业性原则C.独立性原则D.协调性原则

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥

合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。()

以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、公正性B、协调性C、公正性D、健全性

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、公正性B、协调性C、公正性D、健全性

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()。A、专业性原则B、指导性原则C、协调性原则D、客观性原则

单选题( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合,避免内部消耗。A协调性原则B独立性原则C公正性原则D专业性原则

单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A合规部门对王某负责B合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

单选题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()。A专业性原则B指导性原则C协调性原则D客观性原则

单选题()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公平性B协调性C公正性D健全性

单选题证券研究报告应当由(  )进行合规审查。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

判断题合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。()A对B错

单选题合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性

单选题()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A协调性原则B公正性原则C客观性原则D专业性原则

单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。A合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价B合规人员应熟悉业务制度C合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告D合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

单选题合规管理基本原则的客观性指()。A合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位,合规管理应当独立其他业务经营活动B合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋C指合规人员在业务部门进行核查时,应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告D合规人员应当熟悉业务制度,了解各种业务流程,并准确理解法律和规定的变动趋