关于加强银行员工行为管控,下列表述正确的是:()A、全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节,及时修订内部规章制度,将各项监管政策落实到具体的操作流程中B、加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法,重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为C、强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上,放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上,做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位D、强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改,对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的,要实施严格问责追责

关于加强银行员工行为管控,下列表述正确的是:()

  • A、全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节,及时修订内部规章制度,将各项监管政策落实到具体的操作流程中
  • B、加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法,重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为
  • C、强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上,放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上,做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
  • D、强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改,对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的,要实施严格问责追责

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以下关于农业银行使命表述正确的是()。 A、面向“三农”B、服务城乡C、回报股东D、成就员工

下列关于增强网点经营活力的表述,正确的是() A、对社区银行合理下放小微企业贷款、循环贷款、消费贷款审批权限B、要优化信贷业务流程,简化审批环节,提高工作效率C、要加强员工激励,制定员工职业发展规划,拓宽员工成长通道D、要下放便民设施选择权

银监会关于加强案件防控、落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么。

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)31号)》要求,银行业金融机构应加强员工行为管理,重点关注员工哪些行为?() A、员工利用从业身份及借助银行营业场所私售飞单B、员工从事非法集资以及其他非法金融活动C、员工参与掮客交易D、员工频繁划转大额资金

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行对员工行为要强化突击检查,调查了解员工在其工作场所是否违规保管()等物品。 A、借条B、凭证C、合同D、印章

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行员工不得从事的行为有() A、民间借贷B、资金掮客C、经商办企业D、在工商企业兼职

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可探索建立员工在职状态查询制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。() 此题为判断题(对,错)。

投资银行要从霸菱银行倒闭案中汲取哪些教训以加强衍生交易的风险管控?

“两加强、两遏制”指的是:加强();加强外部监管;遏制违规行为;遏制违法行为。A.内部管控B.内部检查C.风险管理D.履职检查

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。()

集团管控模式可以分为财务管控型、战略管控型和操作管控型。下列关于这三种类型的理解,正确的是( )。

关于员工行为考核中的强制分布法,下列表述正确的是( )。A.可以在诊断工作问题时提供准确的信息B.可以把员工工作行为和工作绩效进行排序C.前提假设是员工的工作行为和工作绩效呈正态分布D.依然不能避免传统考核中绝大多数员工评价雷同的情况发生

根据《关于规划环境影响评价加强空间管制、总量管控和环境准入的指导意见(试行)》 ,加强环境准入,是指在符合( )要求的基础上,提出区域(流域〉产业发展的环境准入条件,推动产业转型升级和绿色发展。A 空间管制和总量管控B 区域管制和总量管控C 污染管制和总量管控D 总量管控

严格执行(),加强防控案件风险长效机制建设,依法经营,规范管理,有效防范案件风险。A、《广发银行不良资产问责办法》B、《广发银行案件责任追究办法》C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》整治同业业务,加强交叉金融业务管控的要求中,不包括()。A、控制业务增量B、做实穿透管理C、加强风险监测防控D、严查违规行为

下列关于银行业的描述正确的有()A、高风险行业B、经营风险、管控风险、承担风险损失C、获取风险收益D、风险管理能力是银行的核心竞争力

《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强地方政府债务风险管控,切实防范地方政府债务风险的要求中,不包括()。A、规范新型业务模式B、严格落实《预算法》C、严格落实《会计法》D、强化融资平台风险管控

“两加强、两遏制”指的是:加强();加强外部监管;遏制违规行为;遏制违法行为。A、内部管控B、内部检查C、风险管理D、履职检查

《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求,银行业金融机构要加强员工业务知识和职业操守培训,提高员工对信贷风险的防控意识与()A、自我保护意识B、识别能力C、管理能力D、合规意识

多选题关于加强银行员工行为管控,下列表述正确的是:()A全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节,及时修订内部规章制度,将各项监管政策落实到具体的操作流程中B加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法,重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为C强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上,放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上,做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位D强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改,对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的,要实施严格问责追责

单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》完善流动性风险治理体系,提升流动性风险管控能力的要求中,不包括()。A提升风险缓释能力B加强重点机构管控C加强风险监测D创新风险防控手段

多选题下列关于增强网点经营活力的表述,正确的是()。A对社区银行合理下放小微企业贷款、循环贷款、消费贷款审批权限B要优化信贷业务流程,简化审批环节,提高工作效率C要加强员工激励,制定员工职业发展规划,拓宽员工成长通道D要下放便民设施选择权

单选题“两加强、两遏制”指的是:加强();加强外部监管;遏制违规行为;遏制违法行为。A内部管控B内部检查C风险管理D履职检查

单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强地方政府债务风险管控,切实防范地方政府债务风险的要求中,不包括()。A规范新型业务模式B严格落实《预算法》C严格落实《会计法》D强化融资平台风险管控

多选题下列关于商业银行持有资本的主要作用的表述中,正确的有( )。A维持高管层对银行信心B限制业务过度扩张C发放员工工资D为银行提供融资E吸收和消化损失

单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》整治同业业务,加强交叉金融业务管控的要求中,不包括()。A控制业务增量B做实穿透管理C加强风险监测防控D严查违规行为

多选题下列关于银行业的描述正确的有()A高风险行业B经营风险、管控风险、承担风险损失C获取风险收益D风险管理能力是银行的核心竞争力