信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门,但其人员可以与公司其他部门的人员相互兼职,以及业务信息共享。

信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门,但其人员可以与公司其他部门的人员相互兼职,以及业务信息共享。


相关考题:

信托公司高级管理人员可以同时负责管理固有资金运用部门和信托资金运用部门。() 此题为判断题(对,错)。

信托公司的信托业务部门应当在业务上独立于公司的其他部门,但人员必要时可以相互兼职。() 此题为判断题(对,错)。

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ( )

公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

为节省人力资源,提高工作效率,信托公司信托业务部门人员可以与公司其他部门的人员相互兼职。此题为判断题(对,错)。

下列有关银行与信托公司开展的其他业务合作中,说法正确的是(  )。A.信托公司委托银行代为推介信托计划的,信托公司应当向银行提供完整的信托文件,并对银行推介人员开展推介培训B.银行在推介信托计划过程中,不得做夸大宣传,应充分揭示信托计划风险,提醒客户风险自担C.信托公司与银行签订的代理收付协议应明确界定其与银行的权利义务关系,银行只承担代理信托资金收付责任,不承担计划的投资风险D.信托财产为资金的,信托公司应当在银行开立信托财产专户E.银行接受信托公司委托代为推介信托计划的,与信托公司共同承担计划的投资风险

证券公司可以对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()

期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其( )应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。A.人员B.资产C.业务D.场地

《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

为节省人力资源,提高工作效率,信托公司信托业务部门人员可以与公司其他部门的人员相互兼职。()

按照《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》规定,信托公司向中国银监会申请开办受托境外理财业务资格,以下不属于应当提交的材料的是()。A、由信托公司法定代表人签署的申请书B、开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍C、信托财产运用方案以及信息披露及风险管理报告格式D、信托公司开办受托境外理财业务的可行性报告

信托计划财产独立于信托公司的固有财产,信托公司可以在年末核算时将信托计划财产归入其固有财产。

内控制度应当覆盖信托公司的各项业务、各个部门和各级人员,并融入到()等各个经营环节,保证各个部门和岗位既相互独立又相互制约。A、决策B、执行C、监督D、反馈

证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。A、总裁办B、风险控制部门C、合规部门D、人力资源部门

《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任

多选题内控制度应当覆盖信托公司的各项业务、各个部门和各级人员,并融入到()等各个经营环节,保证各个部门和岗位既相互独立又相互制约。A决策B执行C监督D反馈

单选题按照《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》规定,信托公司向中国银监会申请开办受托境外理财业务资格,以下不属于应当提交的材料的是()。A由信托公司法定代表人签署的申请书B开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍C信托财产运用方案以及信息披露及风险管理报告格式D信托公司开办受托境外理财业务的可行性报告

判断题信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门,但其人员可以与公司其他部门的人员相互兼职,以及业务信息共享。A对B错

多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司跨墙管理制度,下列说法正确的有(  )。A证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立B保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务C证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请D跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

单选题证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得(  )。A由电脑部门人员和交易部门人员兼任B由电脑部门人员和业务部门人员兼任C由业务部门人员和交易部门人员兼任D由电脑部门人员、业务部门人员和交易部门人员兼任

单选题担任以下职位的金融机构管理人员中,适用备案制的是()A信托公司副董事长B信托公司副总经理C信托公司副监事长D信托公司部门经理

判断题为节省人力资源,提高工作效率,信托公司信托业务部门人员可以与公司其他部门的人员相互兼职。()A对B错

单选题证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。A总裁办B风险控制部门C合规部门D人力资源部门

多选题下列关于信托公司固有业务的说法中,正确的有( )。A固有业务是指信托公司不动用资本金开展的业务B信托公司固有业务项下可以开展存放同业、贷款、租赁、投资等业务,但是不能开展拆放同业业务C信托公司不得开展除同业拆人业务以外的其他负债业务,且同业拆人余额不得超过其净资产的25%D信托公司可以开展对外担保业务,但对外担保余额不得超过其净资产的50%E信托公司不得以股东持有的本公司股权作为质押进行融资

单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于跨墙管理制度,下列说法错误的是(  )。A证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范B证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意C证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理,业务部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离

从事质量管理、验收工作的人员应当()。A.在职在岗,并在劳动部门 登记的人员B.在职在岗,不得在其他 单位兼职C.在职在岗,不得兼职其 他业务工作D.在职在岗,可以兼职其他 业务工作