单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的()A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

单选题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的()
A

责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B

没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C

给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

D

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款


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证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的,没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的,只需责令其停止承销

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任A: Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月B.12-36个月C.24个月内D.24 36个月

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是( )。A.撤销任职资格或证券从业资格B.处以30万元以上300万元以下的罚款C.没收违法所得D.给予警告

依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()A、向不特定对象发行证券,属于公开发行B、向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C、发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B、违法所得超过30万元的,没收全部财产C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D、没有违法所得的,只需责令其停止承销

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单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中,不包括( )A撤销任职资格或证券从业资格B罚款C没收违法所得D警告

多选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。A没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款B给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款D责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题证券公司代理证券发行人发行证券的行为是()A发行B承销C交易D买卖

单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )。I.没收违法所得,并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件AIBI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDI、Ⅱ

单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ