证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的,没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的,只需责令其停止承销

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。

A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的,没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的,只需责令其停止承销

参考解析

解析:根据《中华人民共和国证券法》第一百九十条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接
负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

相关考题:

在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.证券资产管理

发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36

下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。?A:证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B:证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股C:证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D:证券公司债券可以一次核准、分期发行

证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?A:24至36B:12至36C:12至24D:6至12

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任A: Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月B.12-36个月C.24个月内D.24 36个月

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月B.12-36个月C.24个月内D.2436个月

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是( )。A.撤销任职资格或证券从业资格B.处以30万元以上300万元以下的罚款C.没收违法所得D.给予警告

下列关于证券公司债券的说法错误的是(  )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B、违法所得超过30万元的,没收全部财产C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D、没有违法所得的,只需责令其停止承销

证券公司代理证券发行人发行证券的行为是()A、发行B、承销C、交易D、买卖

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

多选题证券公司在从事证券经纪业务过程中,禁止发生的行为有(  )。A未经客户的委托,擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C违背客户的委托为其买卖证券D代理买卖法律规定不得买卖的证券

单选题下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。A没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任C对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款

单选题依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。A发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券D向不特定对象发行证券,属于公开发行

单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元,处以3万元以上30万元以下的罚款A②③B①②③C①②D①②③④

单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A12~24个月B12~36个月C24个月内D24~36个月

单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中,不包括( )A撤销任职资格或证券从业资格B罚款C没收违法所得D警告

单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题证券公司代理证券发行人发行证券的行为是()A发行B承销C交易D买卖

单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )。I.没收违法所得,并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件AIBI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDI、Ⅱ

单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ