判断题查询查复的办理应严格采取人员回避制度,联行往账经办人员不得从事查询业务,对账经办人员不得从事查复业务,来账经办人员不得办理经手业务的查复工作。A对B错
判断题
查询查复的办理应严格采取人员回避制度,联行往账经办人员不得从事查询业务,对账经办人员不得从事查复业务,来账经办人员不得办理经手业务的查复工作。
A
对
B
错
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办理联行业务时,有下列哪些行为之一的,给予有关责任人记大过至撤职处分?() A、未及时核销联行来账报单,对差错、异常来账报单,未经查询直接入账的B、联行记账凭证与原始凭证录入不一致,未根据原始凭证确认往账信息的C、未按规定处理联行往账、来账的D、查询、查复书未配对保管;查询、查复未于当日处理完毕;未按查复书要求退汇,直接划入客户账户的
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
查询查复工作必须:()A、严格按规定时限办理,避免延误积压造成资金损失B、实地查询必须双人前往,手续完备、查复加封C、银行承兑汇票查询查复业务经办人员与办理承兑人员可以为同一人D、查复内容需经业务主管签字授权办理回复
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
电子汇兑业务往账采取“录入-复核”的业务模式,即,发起往账业务时,录入和复核人员()A、录入和复核相分离,必须由两个不同的经办人员在系统内进行录入和复核的处理。”B、录入和复核可以同一个经办人员在系统内进行录入和复核的处理。”
网内联行系统的业务截止阶段可以做些业务()A、接收省中心转发的联行来账及汇票结清业务B、接收各种信息业务,可进行本地信息查询业务C、办理联行往账业务、银行汇票业务及批量汇兑往账撤销业务D、发起信息类(包括查询、查复、文字信息及汇票卡片、汇票统计信息查询)业务
农信银联行经办人员要求()。A、开办农信银系统联行业务的机构必须配备政治思想好、业务素质高、责任心强的经办人员,并保持相对稳定B、从事会计岗位工作两年以上C、受警告以上行政处分的人员五年内不得从事农信银系统业务工作D、参加信用社工作5年以上
网内往来业务差错处理正确说法的有()。A、差错处理必须坚持“更改有据”的原则B、对差错或疑问的往来业务须通过系统办理查询查复C、来账行根据往账行查询代为更正的各类差错,所引起的经济纠纷由往账行负责D、币种、金额、业务种类差错,来账行只能退回处理,不得通过查询查复代为更正
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有() Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
多选题网内联行系统的业务截止阶段可以做些业务()A接收省中心转发的联行来账及汇票结清业务B接收各种信息业务,可进行本地信息查询业务C办理联行往账业务、银行汇票业务及批量汇兑往账撤销业务D发起信息类(包括查询、查复、文字信息及汇票卡片、汇票统计信息查询)业务
单选题下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责④与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制A②③④B①②C①②③D①②③④
单选题下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A从事技术的人员可以从事营销业务活动B从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C营销人员不得经办客户账户D技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
多选题以下岗位权限制约中说法正确的是?()A管理人员不得直接办理具体现金业务。B经办自助柜员机现金调拨业务的调拨人员,不得办理自助柜员机现金清分整点、清机加钞工作。C经办机构现金调拨业务的调拨人员,不得办理营业网点其他现金调拨工作,不得办理现金业务收付、机构现金调拨业务解款、实物保管工作。D经办上门收送款业务的现金收付人员,不得办理上门收送款业务解款工作。E经办机构现金调拨业务的解款人员,不得从事实物保管工作。
单选题下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判断题办理查询或查复业务时,查询查复操作的第一经办人员与原录入人员不得为同一柜员。A对B错