问答题简述合规经理集中管理的意义。

问答题
简述合规经理集中管理的意义。

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相关考题:

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门

( )是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门

实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理,(),相互制约,双线问责”四项原则。A、分级管理B、上下联动C、专岗专职D、持证上岗

()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事

保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前,应当提交()审查,并经()签字认可。A、审计部门、总经理B、制度、流程发布部门经理总经理C、合规管理部门、合规负责人D、合规管理部门、总经理

以下不属于董事会的合规职责的是()。A、审议批准合规政策,监督实施,进行年度评估B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、决定公司合规管理部门设置及职能D、根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬

“合规经理”是指由银行集中进行业务指导,使用综合柜员权限,履行()及其他内控管理职责的专职人员。A、业务管理B、安全管理C、事中控制D、授权职责

保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()A、建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。B、审核合规负责人提交给公司合规政策。C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E、发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。

下列有关合规管理的说法,正确的是()。 ①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式 ②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为 ③保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因 ④陆某担任某保险公司的财务部经理,同时是合规部门负责人A、①②B、①②③C、①②④D、②③④

由银行负责统一的专业指导,委派机构下设(),专职负责合规经理的日常管理。A、实时监控中心B、事后监督中心C、合规经理派驻中心D、清算中心

合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。

简述合规经理集中管理的意义。

简述合规经理的权限。

单选题关于合规管理,下列说法正确的是(  )。A合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责B合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为C证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层D中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责?( )A审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B决定公司合规管理部门的设置及其职能C制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

单选题实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理,(),相互制约,双线问责”四项原则。A分级管理B上下联动C专岗专职D持证上岗

多选题以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是(  )。A另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务

单选题()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A市场负责人B风险负责人C合规负责人D总经理

问答题简述合规经理的权限。

单选题下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是()。A合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则B合规从高层做起体现的是行为管理理念C高层专指高级管理层D合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

单选题基金管理人应当设置负责合规风控的(  )。A风险控制人B合规经理C合规负责人D高级管理人员

单选题保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前,应当提交()审查,并经()签字认可。A审计部门、总经理B制度、流程发布部门经理总经理C合规管理部门、合规负责人D合规管理部门、总经理

多选题银行委派机构的合规主管职责主要包括()A负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法B负责组织合规经理的业务培训(包括上岗培训、后续培训等)、上岗资格考试等工作C负责合规经理的日常业务指导,协调解决合规经理各类业务问题D负责检查合规经理的内控执行情况,考核及评价合规经理的工作质量E负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划

单选题()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理负责。A合规风险部门B合规管理部门C基金管理部门D基金销售部门

单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门

单选题基金公司合规管理的目标包括(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ