单选题投资主办人通过()向证券业协会进行执业注册。A证券交易所B中国人民银行C所在证券公司D证券监管部门

单选题
投资主办人通过()向证券业协会进行执业注册。
A

证券交易所

B

中国人民银行

C

所在证券公司

D

证券监管部门


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股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有( ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》( )A.证券投资咨询执业资格B.证券分析师执业资格C.投资顾问从业资格D.CFA三级证书

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。?A:中国证监会B:中国证券业协会C:证监会派出机构D:证券公司

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有 证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 ( )

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )A:财务顾问B:法律顾问C:理财顾问D:证券投资顾问

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但不能同时从事证券分析工作。()

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(??)进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1B.2C.3D.4

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人( )A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年B.被证券业协会采取纪律处分未满3年C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月D.未通过证券从业人员年检

被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。 A、1 B、2 C、3 D、5

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、中国证券登记结算公司

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为()。A、证券分析师B、证券咨询师C、理财师D、证券投资顾问

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A、1B、2C、3D、4

中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A、10B、15C、20D、30

证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。A、7B、5C、3D、1

投资主办人通过()向证券业协会进行执业注册。A、证券交易所B、中国人民银行C、所在证券公司D、证券监管部门

客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。A、执业证书管理系统B、信函C、邮件D、电话

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。A、证券分析师B、证券投资顾问C、证券投资咨询D、证券咨询师

单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是( )。A已取得证券从业资格B具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D证券业协会规定的其他条件

单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A中国证监会B中国证券业协会C中国证监会派出机构D证券公司

单选题证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。A执业证书管理系统B信函C邮件D电话

单选题中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A10B15C20D30

单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A证券交易所B中国证券业协会C中国证监会D中国证券登记结算公司

单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A已取得证券从业资格B具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D证券业协会规定的其他条件

单选题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是(  )。[2017年4月真题]Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案AⅠ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ

单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人( )。A被监管机构采取重大行政监管措施未满3年B被证券业协会采取纪律处分未满3年C法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月D未通过证券从业人员年检