多选题在下列哪些情况下,保证金存款承担了业务不合规的风险?( )A商业银行设立新的保证金类别时未报经监管部门批准B商业银行向客户收取的保证金超过其所担保的业务金额C商业银行未按存款人设置明细账D商业银行工作人员不按照有关会计核算规定操作E商业银行对保证金存款不按规定计息

多选题
在下列哪些情况下,保证金存款承担了业务不合规的风险?(  )
A

商业银行设立新的保证金类别时未报经监管部门批准

B

商业银行向客户收取的保证金超过其所担保的业务金额

C

商业银行未按存款人设置明细账

D

商业银行工作人员不按照有关会计核算规定操作

E

商业银行对保证金存款不按规定计息


参考解析

解析:

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在减免交易保证金业务中,从风险的角度看,( )承担了交易中的( )风险。A.银行 利率B.银行 信用C.客户 利率D.客户 信用

储蓄存款主要有哪些风险点?() A、内控不完善B、业务不合规C、核算不真实D、内部审计不到位

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保证金存款业务的主要风险点不包括( )。A.业务不合规B.内部控制薄弱C.操作风险D.内控不完善

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A银行与B银行签订关于远期结售汇业务合作协议,由A银行推荐客户到B银行办理远期结售汇业务,企业将保证金交存A银行,A银行向B银行交存10%的风险保证金,则B银行应将这笔风险保证金应统计在()。A、保证金存款B、同业存款C、存出保证金D、其他存款

保证金存款业务的主要风险点不包括()。A、业务不合规B、内部控制薄弱C、操作风险D、内控不完善

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商业银行设立新的保证金类别时未报经监管部门批准,属于保证金存款业务主要风险点中的()A、业务不合规B、操作风险C、内部控制不完善D、其他

未建立健全覆盖储蓄存款业务品种的业务操作流程属于储蓄存款业务主要风险中的()A、核算不真实B、业务不合规C、内部控制不完善D、其他风险

下列属于承兑业务主要风险点的是()A、出票人不具备到期解付能力B、授信条件未落实即承兑C、保证金来源不合规D、没有真实贸易背景

多选题商业银行对公存款业务的主要风险点有:()A业务不合规;B核算不真实;C内控不完善;D对客户风险提示不够;E内部审计有缺陷

多选题下列属于承兑业务主要风险点的是()A出票人不具备到期解付能力B授信条件未落实即承兑C保证金来源不合规D没有真实贸易背景

单选题以擅自提高或变相提高利率方法吸收储蓄存款属于储蓄存款业务主要风险中的()A内部控制不完善B业务不合规C核算不真实D其他风险

单选题未将同一客户的保证金存款明细与其所担保的业务对象逐笔对应,属于保证金存款业务主要风险点中的()A业务不合规B操作风险C内部控制不完善D其他

多选题下列各项中属于对公存款业务的主要风险点的有( )。A业务不合规B操作风险C核算不真实D内控不完善E监管不到位

单选题商业银行设立新的保证金类别时未报经监管部门批准,属于保证金存款业务主要风险点中的()A业务不合规B操作风险C内部控制不完善D其他

单选题会计核算操作不规范属于保证金存款业务主要风险点中的()A业务不合规B操作风险C内部控制不完善D其他

多选题储蓄存款主要有哪些风险点()A内控不完善B业务不合规C核算不真实D内部审计不到位

单选题未建立健全覆盖储蓄存款业务品种的业务操作流程属于储蓄存款业务主要风险中的()A核算不真实B业务不合规C内部控制不完善D其他风险

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单选题保证金存款业务的主要风险点不包括()。A业务不合规B内部控制薄弱C操作风险D内控不完善