多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括(  )。[2012年6月真题]A遵循诚实信用原则B公平对待客户C基于独立、客观的立场D避免利益冲突

多选题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括(  )。[2012年6月真题]
A

遵循诚实信用原则

B

公平对待客户

C

基于独立、客观的立场

D

避免利益冲突


参考解析

解析: 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

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中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。( )

只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。( )

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格( )。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A、诚实信用原则B、公开原则C、实质重于形式原则D、理论联系实际原则

《期货从业人员管理办法》中从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构。( )

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )。A、诚实信用原则B、基于独立、客观的立场C、公平对待客户D、避免利益冲突

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,应遵循( )。A.诚实信用原则B.避免利益冲突C.独立、客观D.客户利益最大化原则

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权B.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。A.遵循诚实信用原则B.公平对待客户C.基于独立、客观的立场D.避免利益冲突

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )。 A.基于独立、客观的立场B.遵循诚实信用原则C.避免利益冲突D.公平对待客户

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。( )

( )及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.期货投资公司

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。( )

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守( )规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》C.有关法律D.有关法规和规章

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。( )

下列说法正确的有( )。A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循()原则。A、独立客观B、诚实信用C、公平公正D、尽职尽责

多选题下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。A在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案B期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权C期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

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