多选题根据证券法律制度的规定，某上市公司2013年3月配股的申请文件中，符合条件的有（）。A该公司最近3个会计年度连续盈利B该公司2011年5月曾公开发行新股，2011年营业利润比2010年下降48%C该公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%D本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
多选题
根据证券法律制度的规定，某上市公司2013年3月配股的申请文件中，符合条件的有（）。
A
该公司最近3个会计年度连续盈利
B
该公司2011年5月曾公开发行新股，2011年营业利润比2010年下降48%
C
该公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
D
本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
参考解析
解析：
本题考核配股的条件。增发新股的条件之一为该公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%，故选项C错误。
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根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。A.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%D.采用包销方式发行
（2018年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％B.控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用代销方式发行D.采用包销方式发行
（2018年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（）。A.上市公司最近36个月内财务会计报告被出具无保留意见审计报告B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%D.采用包销方式发行
根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A:证券交易所B:配股主承销商C:中国证监会D:中国结算公司
根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（ ）提供的配股方案中的配股比例， 按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A.上市公司 B.主承销商C.中国证监会 D.证券交易所
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用代销或者包销方式发行D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为
符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C、采用《证券法》规定的包销方式发行D、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B、上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C、目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D、配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A、证券交易所B、配股主承销商C、中国证监会D、证券登记结算公司
单选题（根据2019年教材修改）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C采用代销方式发行D采用包销方式发行
多选题根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。A拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％B控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C采用证券法规定的包销方式发行D控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
多选题某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）A基金合同期限为4年B基金持有人为1001人C基金募集金额为3亿元人民币D符合基金份额上市交易规则规定的其他条件
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B乙上市公司向所有现有股东配股C有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，误导投资者B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人