多选题证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()A了解客户的标准、程序和方法B了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C评估适当性的标准、程序和方法D执行投资者适当性制度的保障措施
多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A
了解客户的标准、程序和方法
B
了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
C
评估适当性的标准、程序和方法
D
执行投资者适当性制度的保障措施
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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于( )。A.了解投资者的标准、方法和流程B.投资者分类的依据、方法和流程C.了解产品或服务的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有( )。A.了解投资者的标准、方法和流程B.了解产品或服务的标准、方法和流程C.适当性匹配的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
期货公司会员单位应当( )。A.只需要严格执行投资者适当性制度B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度C.只需要严格执行内控合规制度D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A: 中国证监会的有关规定B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引D: 中国银监会的规定
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()A、了解客户的标准、程序和方法B、了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C、评估适当性的标准、程序和方法D、执行投资者适当性制度的保障措施
单选题证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施AI、ⅡBI、Ⅱ、ⅢCI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ
多选题期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定
单选题《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A中国期货业协会B期货公司C中金所D证券公司