多选题证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()A了解客户的标准、程序和方法B了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C评估适当性的标准、程序和方法D执行投资者适当性制度的保障措施

多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A

了解客户的标准、程序和方法

B

了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

C

评估适当性的标准、程序和方法

D

执行投资者适当性制度的保障措施


参考解析

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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于( )。A.了解投资者的标准、方法和流程B.投资者分类的依据、方法和流程C.了解产品或服务的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有( )。A.了解投资者的标准、方法和流程B.了解产品或服务的标准、方法和流程C.适当性匹配的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。( )

期货公司会员单位应当( )。A.只需要严格执行投资者适当性制度B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度C.只需要严格执行内控合规制度D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。 A.投资者的经济实力B.金融期货产品认知能力C.投资者的获利能力D.投资经历E

期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A: 中国证监会的有关规定B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引D: 中国银监会的规定

期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )

证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()A、了解客户的标准、程序和方法B、了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C、评估适当性的标准、程序和方法D、执行投资者适当性制度的保障措施

投资者适当性制度中的特殊单位客户不包括()。A、证券公司B、基金公司C、合格境外机构投资者D、金矿开采加工企业

期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。A、相互监督制度B、业务对接规则C、投资者适当性制度D、风险承担制度

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A、中国期货业协会B、期货公司C、中金所D、证券公司

金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。A、基金管理公司B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。A、投资者的经济实力B、股指期货产品认知能力C、投资者的获利能力D、投资经历

证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括()。A、证券公司B、基金公司C、担保公司D、合格境外机构投资者

多选题《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括()。A证券公司B基金公司C担保公司D合格境外机构投资者

判断题证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()A对B错

单选题金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。A基金管理公司B合格境外机构投资者C证券公司D外资企业

单选题证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施AI、ⅡBI、Ⅱ、ⅢCI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

单选题期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。A相互监督制度B业务对接规则C投资者适当性制度D风险承担制度

单选题股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括(  )。[2012年9月真题]A合格境外机构投资者B外资企业C基金公司D证券公司

单选题投资者适当性制度中的特殊单位客户不包括()。A证券公司B基金公司C合格境外机构投资者D金矿开采加工企业

多选题期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定

多选题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。A投资者的经济实力B股指期货产品认知能力C投资者的获利能力D投资经历

单选题《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A中国期货业协会B期货公司C中金所D证券公司