期货公司会员单位应当( )。A.只需要严格执行投资者适当性制度B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度C.只需要严格执行内控合规制度D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
期货公司会员单位应当( )。
A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
参考解析
解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。
相关考题:
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A、仅指会员单位B、仅指期货从业人员C、既包括会员单位,也包括期货从业人员D、既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A、风险规避B、证券经纪业务管理C、期货经纪业务管理D、客户开发责任追究制度
单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A仅指会员单位B仅指期货从业人员C既包括会员单位,也包括期货从业人员D既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度,以明确相关期货从业者的责任。A风险规避B证券经纪业务管理C期货经纪业务管理D客户开发责任追究