单选题2017年9月18日,在上海证券交易所临近收市时,大田集团股份有限公司通过4个A字头个人账户,以连续交易和不转移证券所有权的虚买虚卖方式拉高了本公司的股票价格,该股票的当日收盘价较前日上涨102%。在9月18日至10月18日期间,共获利500万元。下列相关说法错误的是( )。A该行为属于操纵市场的行为B证监会有权对大田公司处以2000万元罚款C证监会有权对直接负责的董事长夏某处以50万元罚款D证监会有权要求直接负责的董事长夏某与大田公司一起对投资者的损失依法承担连带赔偿责任
单选题
2017年9月18日,在上海证券交易所临近收市时,大田集团股份有限公司通过4个A字头个人账户,以连续交易和不转移证券所有权的虚买虚卖方式拉高了本公司的股票价格,该股票的当日收盘价较前日上涨102%。在9月18日至10月18日期间,共获利500万元。下列相关说法错误的是( )。
A
该行为属于操纵市场的行为
B
证监会有权对大田公司处以2000万元罚款
C
证监会有权对直接负责的董事长夏某处以50万元罚款
D
证监会有权要求直接负责的董事长夏某与大田公司一起对投资者的损失依法承担连带赔偿责任
参考解析
解析:
AD两项,《证券法》第77条规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。本法未规定直接负责人和企业承担连带责任。
BC两项,第203条规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。
AD两项,《证券法》第77条规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。本法未规定直接负责人和企业承担连带责任。
BC两项,第203条规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。
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某股份有限公司在股市临近收市时,通过3个个人账户,进行连续交易,却不转让证券所有权,致使该公司股票当日收盘价比前日上涨120%,关于该公司行为下列说法正确的是:( )A.该公司的行为构成诈骗罪B.该公司的行为是诈骗行为C.该公司的行为构成操纵证券交易价格行为D.该公司的行为是正常市场行为
根据上海证券交易所的相关规定,上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构,若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,在向上海证券交易所申请取得相应席位后,即可成为上海证券交易所的交易参与人。( )
下列关于委托数量的说法,不正确的是()。A:在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金,申报数量应为100股(份)或其整数倍B:在上海证券交易所,通过竞价交易买人债券的,以10张或其整数倍进行申报C:在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D:在深圳证券交易所,股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)
下列说法中正确的有()。A:在开盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同B:在开盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的C:在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同D:在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的
下列关于证券买卖自报数量的说法,错误的是()A:在沪、深交易所通过竞价交易买入股票和基金,申报数量应为100股(份)或其整数倍B:在上海证券交易所,通过竞价交易买入债券的,以100张自j其整数倍进行申报C:在上海证券交易所,债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D:在深圳证券交易所,股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)
上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括()。A、交易所有严格的交易时间,在规定的时间内开始和结束,集中交易,以示公正B、沪、深证券交易所采用电脑报价方式,接受会员的限价申报和市价申报C、上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式D、交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数,随即时行情发布,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势
我国中小企业板块市场设立在(),创业板市场设立在()。A、上海证券交易所;深圳证券交易所B、深圳证券交易所;上海证券交易所C、深圳证券交易所;深圳证券交易所D、上海证券交易所;上海证券交易所
下列选项中,股票代码、全称对应正确的有()。 Ⅰ.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司 Ⅱ.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司 Ⅲ.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司 Ⅳ.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
单选题我国中小企业板块市场设立在( ),创业板市场设立在( )。A上海证券交易所;深圳证券交易所B深圳证券交易所;上海证券交易所C深圳证券交易所;深圳证券交易所D上海证券交易所;上海证券交易所
单选题下列选项中,股票代码、全称对应正确的有()。 Ⅰ.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司 Ⅱ.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司 Ⅲ.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司 Ⅳ.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ