多选题证券公司从事证券经纪业务,不得()A提供虚假、误导性信息B采取不正当竞争手段开展业务C不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动D雇佣非全日用工

多选题
证券公司从事证券经纪业务,不得()
A

提供虚假、误导性信息

B

采取不正当竞争手段开展业务

C

不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

D

雇佣非全日用工


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根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B.证券公司不得从事商业银行业务C.证券公司不得从事保险业务D.证券公司不得从事信托业务

证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ( )

证券公司在从事证券经纪业务时,不得向客户保证交易收益,但可以允诺赔偿客户的投资损失。( )

除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。() 此题为判断题(对,错)。

经纪类证券公司只能从事()。A、证券自营业务B、证券代销业务C、证券包销业务D、证券经纪业务

根据我国《证券法》的规定,只允许专门从事证券经纪业务的是( )。A.各类证券公司B.综合类证券公司C.综合类和经纪类证券公司D.经纪类证券公司

《证券法》的规定,只允许专门从事证券经纪业务的是( )。A.综合类证券公司B.经纪类证券公司C.各类证券的公司D.综合类和经纪类证券公司

我国《证券法》规定,证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是( )。A.经纪类证券公司B.综合类证券公司C.综合类和经纪类证券公司D.各类证券公司

经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务

经纪类证券公司可以从事( )。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券包销业务

设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的( )。A.10%B.15%C.20%D.30%

以下关于IB制度,经纪商的说法正确的是( )。A.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金C.IB制度全称为介绍经纪业务D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的

证券公司包括两类,实行分类管理:一类是经纪类证券公司,依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务;另一类是综合类证券公司,依法专门从事证券经纪业务。( )

客户资产管理业务资格在过渡期结束后,未被核准为( )的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。A.综合类证券公司B.经纪类证券公司C.比照综合类管理的证券公司D.证券经营机构

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )

我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。A:承销B:经纪C:自营D:保荐

我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。A:承销B:经纪C:直营D:做市

下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务B:证券公司均可以从事证券自营业务C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 ()

设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的()。A、10%B、15%C、20%D、30%

我国综合类证券公司可从事证券()业务A、承销、经纪B、经纪、自营C、承销、经纪、自营D、承销、经纪、咨询

下列说法中,不正确的是()。A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C、客户资金账户内的资金不足的,证券公司可以先替其垫付,接受其买入委托D、客户证券账户内的证券不足的,证券公司不得接受其卖出委托

下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。A证券经纪人证书B经纪合同C身份证D产品说明书

单选题经纪类证券公司只能从事单一的()A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D证券经纪业务和证券自营业务

多选题证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格

单选题下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

判断题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A对B错