问答题什么是法律(规)整理?
问答题
什么是法律(规)整理?
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法律性文件签署完毕后承办部门应在1-3个工作日与法律合规部办理交接,由法律合规部存档、保管,并登记()。法律合规部定期将履行完毕、已过有效期的法律性文件整理后,移交办公室存档管理。A、《合同使用登记表》B、《同审核、管理登记表》C、《法律性文件管理登记表》D、《用印事由单》
表述错误的是()。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选,对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论C、整理内控合规预警委员会会议纪要,并跟踪和督促纪要的贯彻落实D、内控合规预警委员会授权的其他职责
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()A拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D以上3项都包括
单选题法律/合规部门主要承担的职责不包括()。A协助制定法律/合规政策B适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C开展法律/合规培训和教育项目D经营管理的合规性和合规部门工作情况