单选题根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,IT基础设施的范围不包括(  )。A技术标准、设备B基础组织、数据、软件C通信网络、安全系统D机房生态环境

单选题
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,IT基础设施的范围不包括(  )。
A

技术标准、设备

B

基础组织、数据、软件

C

通信网络、安全系统

D

机房生态环境


参考解析

解析:
《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》第二十五条规定,IT基础设施应包括技术标准、基础组织、基础数据、基础软件、技术设备、通信网络、安全系统、机房物理环境等,其中每一项都包含一系列整合的服务。

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证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

下列哪些制度对证券期货行业应急管理做出了规范和要求?() A、《证券期货业信息系统运维管理规范》B、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》C、《期货公司信息技术管理指引》D、《证券基金经营机构信息技术管理办法》

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构按其风险承受能力至少划分为( )。A.六类B.五类C.四类D.三类

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的,在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下,适用较为严格的规定条款。( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。( )

期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④

《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的( )。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤

根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括( )。①证券期货经营机构②证券投资基金管理公司③证券期货投资咨询机构④期货清算机构A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④

多选题根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,公司IT治理目标应包括(  )。A明确IT决策的权力和责任B实现技术和业务的有效匹配C实现IT资源的最优配置D实现IT风险的可管可控

单选题根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,核心机构和经营机构应当建立(  )应急处置机制,及时处置突发信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行。A突发事件B风险防控C信息安全D信息技术

多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》

单选题根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,IT基础设施建设的原则不包括(  )。A可靠B安全C共享D独立

多选题根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行的机构有(  )。A证券期货行业信息技术公共基础设施运营业务的机构B银证、银期、银基转账和结算业务的机构C基金托管和销售业务的机构D证券客户交易结算资金第三方存管业务的机构

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单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A①②③B②③④C①③④D①②④

单选题根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,下列关于核心机构和经营机构的说法中,错误的是(  )。A核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力,防止恶意代码对信息系统造成破坏,防止信息泄露或者被篡改B核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构,明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制C核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程,并严格执行D核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则,并报期货经营管理机构备案

多选题根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,证券期货业信息安全保障的责任主体包括(  )。A承担证券期货市场公共职能的机构B承担证券期货市场经济运行与执行的机构C证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构D承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构

判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )A对B错

单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A①②③④⑤B①②③④C①②③⑤D①②④⑤

单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是( )。A中国期货业协会B期货交易所C期货经营机构D中国证监会