单选题私人银行业务中,农村中小金融机构以下()做法不利于规避风险提示不足的法律风险。A制作规范而详尽的合同,其中一些重要条款应当由专业法律人员进行审查,力争做到预防在先B在销售产品的过程中,银行应要求业务人员向客户充分揭示产品风险,并配以相应的防范措施C设置尽职调查岗位,该岗位的工作人员会再一次向客户确认是否了解产品的特性及是否注意到相关风险等D用过于专业化的语言描述产品风险,有意将风险模糊化、抽象化
单选题
私人银行业务中,农村中小金融机构以下()做法不利于规避风险提示不足的法律风险。
A
制作规范而详尽的合同,其中一些重要条款应当由专业法律人员进行审查,力争做到预防在先
B
在销售产品的过程中,银行应要求业务人员向客户充分揭示产品风险,并配以相应的防范措施
C
设置尽职调查岗位,该岗位的工作人员会再一次向客户确认是否了解产品的特性及是否注意到相关风险等
D
用过于专业化的语言描述产品风险,有意将风险模糊化、抽象化
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私人银行业务中,为规避违反合同约定引发的法律风险农村中小金融机构应采取以下()措施。A、将风险因素分散在不同条款中,有意弱化风险B、制定详尽并且规范的合同,其中一些重要的合同条款应当由专职法律业务人员进行审查C、在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容或者记载在不显眼的位置D、向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
私人银行业务中,业务的快速拓展与分业经营现状的矛盾,会使农村中小金融机构私人银行业务可能面临违规经营、受到监管处罚的风险,对于此类监管风险,农村中小金融机构可以从以下()方面入手。A、农村中小金融机构应依据现有的对于私人银行方面的监管规则,制定和完善自身内部有关该业务的规章制度B、建立监管风险论证制C、积极探索向综合经营方向靠拢的道路D、追求利润最大化,坚持实施不能通过监管规则论证的事项E、超越法律规定的范围进行经营
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险C、被客户起诉的法律风险D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
农村中小金融机构的各类法律风险中,不遵守劳动法的行为从而给农村中小金融机构带来劳动纠纷和不良影响体现了以下哪一类法律风险()A、担保类法律风险B、人力资源类法律风险C、合同类法律风险D、运营类法律风险
农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求,在评价结果运用阶段,以下说法不正确的是()A、农村中小金融机构要善于利用评价结果B、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据C、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据D、农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,以下哪一项是指机构在面临法律风险时,不采取任何措施以降低风险发生的可能性及其影响,自行承担法律风险的解决方案()A、减少法律风险B、转移法律风险C、规避法律风险D、保留法律风险
农村中小金融机构通过签订新的合同或在原合同中通过设立免责条款、风险转移条款,将部分或全部风险免除,或者转移给对方及其他的参与者,这体现了以下哪一种法律风险控制的具体策略()A、保留法律风险B、规避法律风险C、转移法律风险D、减少法律风险
农村中小金融机构开展代理信托业务过程中,以下()做法不利于规避代理信托业务的法律风险。A、对于对投资者采取投资决策起决定性作用的信息要给予充分提示B、对于收益及存在的投资风险要予以真实披露C、在相关文件中使用诱导性言语隐瞒风险因素D、在对各类风险提示做表述的时候,尽可能准确、通俗易懂、不存在歧义
以下()是农村中小金融机构私人银行业务可持续发展的关键所在。A、如何向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品。B、如何用过于专业化的语言描述产品风险,有意将风险模糊化、抽象化。C、如何在保证私人银行业务快速发展的同时有效防范洗钱风险。D、如何将风险因素分散在不同条款中,有意弱化风险。
开展投资银行业务过程中,个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况,加之相应业务人员未尽职责,可能导致农村中小金融机构面临以下()A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险B、国内法律环境不明朗引发的法律风险C、违规收费引发的法律风险D、主体信息不对称的法律风险
单选题农村中小金融机构通过签订新的合同或在原合同中通过设立免责条款、风险转移条款,将部分或全部风险免除,或者转移给对方及其他的参与者,这体现了以下哪一种法律风险控制的具体策略()A保留法律风险B规避法律风险C转移法律风险D减少法律风险
单选题农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()A被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B被物价部门处罚的行政处罚法律风险C被客户起诉的法律风险D被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
单选题农村中小金融机构开展代理信托业务过程中,以下()做法不利于规避代理信托业务的法律风险。A对于对投资者采取投资决策起决定性作用的信息要给予充分提示B对于收益及存在的投资风险要予以真实披露C在相关文件中使用诱导性言语隐瞒风险因素D在对各类风险提示做表述的时候,尽可能准确、通俗易懂、不存在歧义
单选题以下对农村中小金融机构的法律风险识别的适当性及有效性评价的描述,不正确的是()A是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程B是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程C是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程D是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程
单选题农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,以下哪一项是指机构在面临法律风险时,不采取任何措施以降低风险发生的可能性及其影响,自行承担法律风险的解决方案()A减少法律风险B转移法律风险C规避法律风险D保留法律风险
单选题农村中小金融机构的各类法律风险中,不遵守劳动法的行为从而给农村中小金融机构带来劳动纠纷和不良影响体现了以下哪一类法律风险()A担保类法律风险B人力资源类法律风险C合同类法律风险D运营类法律风险
单选题开展投资银行业务过程中,以下()做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。A加强先进理论学习和先进技术手段建设B加强同业协作,共同防范信息不对称C刻意隐瞒信息和提供虚假信息D完善投资银行内部运行管理机制,减少内部信息不对称
单选题开展投资银行业务过程中,个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况,加之相应业务人员未尽职责,可能导致农村中小金融机构面临以下()A侵犯客户商业秘密导致的法律风险B国内法律环境不明朗引发的法律风险C违规收费引发的法律风险D主体信息不对称的法律风险