判断题中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()A对B错

判断题
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
A

B


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根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚D.采取监管措施

( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所

中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.监控中心B.中期协会C.中金所D.中国证监会及其派出机构

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )

中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。( )

()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国证监会及其派出机构D: 中国金融期货交易所

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A. 中国证监会及其派出机构B. 中国金融期货交易所C. 中国期货保证金监控中心公司D. 中国期货业协会

下列说法错误的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。A、中国证监会B、相关派出机构C、中国期货业协会D、中国证券业协会

()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A、中国证监会、中金所及中期协B、中国证监会及中国期货保证金监控中心C、中期协及中金所D、中国证监会及其派出机构

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、商务部

期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()

()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会

中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是()。A、中国金融期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会

证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

判断题证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()A对B错

单选题()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A中国证监会、中金所及中期协B中国证监会及中国期货保证金监控中心C中期协及中金所D中国证监会及其派出机构

单选题在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是()。A中国金融期货交易所B中国证监会及其派出机构C中国期货保证金监控中心公司D中国期货业协会

单选题()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A中国证监会及其派出机构B中国金融期货交易所C中国期货保证金监控中心公司D中国期货业协会

单选题中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。A中国证监会B相关派出机构C中国期货业协会D中国证券业协会

判断题期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()A对B错

判断题中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()A对B错