单选题根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是(  )。[2015年真题]A证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产B入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人C单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权D证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

单选题
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是(  )。[2015年真题]
A

证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产

B

入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人

C

单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权

D

证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历


参考解析

解析:
《证券公司监督管理条例》对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定:①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。②有因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人,不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。证券公司的其他股东,应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。③未经证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定,约定不按照出资比例行使表决权。④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

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根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义,下列说法正确的是( )。A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B.有利于客户对证券公司的服务进行监督C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D.有利于客户与证券公司的联络

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )

关于证券公司的说法错误的是( )。A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法,错误的是()。A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

关于证券公司的说法正确的是(  )。A:在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C:在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违反所得,并处以定的罚款,但不对责任人员进行处罚。()正确错误

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单选题根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法错误的是( )。A证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权D证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

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