单选题下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（ ）。[2017年6月真题改编]Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让Ⅲ．发行对象不超过十名Ⅳ．上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅣ
单选题
下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（ ）。[2017年6月真题改编]Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让Ⅲ．发行对象不超过十名Ⅳ．上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅳ
参考解析
解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第38条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%；②本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让；③募集资金使用符合本办法第10条的规定；④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。Ⅲ项，第37条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过35名。Ⅳ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第12条规定，上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当按照本细则的规定确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准。
Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第38条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%；②本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让；③募集资金使用符合本办法第10条的规定；④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。Ⅲ项，第37条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过35名。Ⅳ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第12条规定，上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当按照本细则的规定确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准。
相关考题：
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。A．发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C．募集资金使用符合规定D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
下列关于“新老划断”后新的IP0公司产生受限股的说法正确的是 （ ）。 A．首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起36个月内不得流通 B．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起36个月内不得流通 C．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起l2个月内不得流通 D．特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行股票上市之日起l2个月内不得流通
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
下列关于“新老划断”后新的IPO公司产生受限股的说法正确的是（ ）。A．首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起36个月内不得流通B．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起36个月内不得流通C．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起12个月内不得流通D．特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行股票上市之日起12个月内不得流通
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（ ）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
（本题考点教材已删除） 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）A.发行对象不得超过200人B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让D.可采用广告方式发行
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序Ⅱ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构Ⅲ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构Ⅳ．该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资1000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序Ⅴ．该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效Ⅵ．该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅱ．发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易Ⅲ．发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅳ．上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90%认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅴ．境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC．Ⅱ、Ⅲ、ⅤD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让Ⅲ．发行对象不超过十名Ⅳ．上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日Ⅴ．发行对象不得超过50名A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ
下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A、发行对象不得超过200人B、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价C、自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让D、可采用广告方式发行
关于上市公司非公开发行股票，以下说法正确的是：（）。A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份，自发行结束之日起36个月内不得转让B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元／股，发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元／股，则下列说法正确的有（）。 Ⅰ最终发行对象为8名 Ⅱ若发行价格为24元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅲ若发行价格为21元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20．7元／股 Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元／股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C、发行对象不得超过200名D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票
下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。 Ⅰ发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅱ发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易 Ⅲ发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅳ上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅴ境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得 上市交易A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是（ ）。[2008年真题]Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月Ⅱ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月Ⅴ．上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%Ⅱ．主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票Ⅲ．上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除Ⅳ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介Ⅴ．上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
单选题上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。 Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让AⅠ、ⅤBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C发行对象不得超过200名D本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）A本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）。A本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让
单选题创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价为24元／股，发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元／股，则下列说法正确的有()。 Ⅰ 最终发行对象为50名 Ⅱ 本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让 Ⅲ 本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅳ 此次非公开发行价格最低可设定为19.2元／股 Ⅴ 此次非公开发行价格最低可设定为16元／股AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅡ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是()。A发行对象不得超过200人B发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价C自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让D可采用广告方式发行
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。[2012年真题改编]A现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票B发行对象不超过35名C实际控制人认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让D发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
单选题创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元／股，发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元／股，则下列说法正确的有（）。 Ⅰ最终发行对象为8名 Ⅱ若发行价格为24元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅲ若发行价格为21元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20．7元／股 Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元／股AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅡ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅡ、Ⅳ、Ⅴ