单选题某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处( )的罚款。A1万元以上5万元以下B3万元以上5万元以下C1万元以上10万元以下D5万元以上10万元以下

单选题
某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处( )的罚款。
A

1万元以上5万元以下

B

3万元以上5万元以下

C

1万元以上10万元以下

D

5万元以上10万元以下


参考解析

解析: 根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定,期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,她l万元以上10万元以下的罚款。

相关考题:

期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.接纳为会员B.要求追加保证金C.暂停会员资格D.终止会员资格

关于交易所结算制度,下列说法正确的是( )。A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算D.实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是( )。A.期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告B.期货交易所应当制定会员管理办法C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 ( )

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。( )

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。( )

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司,可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

取得期货交易所会员资格,应当经( )批准。 A.中国证监会 B.会员大会 C.期货业协会 D.期货交易所

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.2B.3C.5D.6

取得期货交易所会员资格,应当经( )批准。A.期货公司B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。( )

关于期货交易所的会员管理,下列说法正确的是( )。A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务C.非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格

期货交易所、非期货公司结算会员( ),对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的

期货交易所、非期货公司结算会员( ),对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。A: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B: 限制会员实物交割总量的C: 违反规定收取手续费的D: 任用不具备资格的期货从业人员的

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。()

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向()提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。A、期货交易所B、中国期货业协会C、中国证监会D、中国证监会相关派出机构

《期货交易管理条例》规定,若某期货公司为非结算会员,则交易所不对该期货公司进行结算,而是直接对客户进行结算。()

在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是()。A、期货交易所的所有会员B、期货交易所的期货公司会员C、期货交易所的非期货公司会员D、非期货交易所会员

期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金

单选题某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处( )的罚款。A1万元以上5万元以下B3万元以上5万元以下C1万元以上10万元以下D5万元以上10万元以下

多选题下列关于期货交易所结算制度的说法,正确的是( )。A期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算C实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对菲结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算D实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

判断题期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。()A对B错

多选题期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向()提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。A期货交易所B中国期货业协会C中国证监会D中国证监会相关派出机构

判断题期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )A对B错

判断题取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()A对B错

判断题《期货交易管理条例》规定,若某期货公司为非结算会员,则交易所不对该期货公司进行结算,而是直接对客户进行结算。()A对B错

判断题根据《期货交易管理条例》的规定,在会员分级结算制度下,若某期货公司为非结算会员,则交易所不对该期货公司进行结算,而是直接对客户进行结算。(  )A对B错

多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?()A违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B限制会员实物交割总量的C违反规定收取手续费的D任用不具备资格的期货从业人员的