多选题县级联社银行卡部门设立金燕卡风险管理岗位,采用定期与非定期、现场与非现场、常规与专项等多种方式对网点进行检查与监督。检查的内容包括:()A金燕卡凭证管理;金燕卡业务内控制度落实情况;B金燕卡业务操作风险管理;自助设备安全管理;C特约商户安全管理;金燕卡业务风险案件报告以及处理情况;D其他可能引起风险的情况。

多选题
县级联社银行卡部门设立金燕卡风险管理岗位,采用定期与非定期、现场与非现场、常规与专项等多种方式对网点进行检查与监督。检查的内容包括:()
A

金燕卡凭证管理;金燕卡业务内控制度落实情况;

B

金燕卡业务操作风险管理;自助设备安全管理;

C

特约商户安全管理;金燕卡业务风险案件报告以及处理情况;

D

其他可能引起风险的情况。


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县级联社银行卡部门设立金燕卡风险管理岗位,采用定期与非定期、现场与非现场、常规与专项等多种方式对网点进行检查与监督。检查的内容包括:() A.金燕卡凭证管理;金燕卡业务内控制度落实情况B.金燕卡业务操作风险管理;自助设备安全管理C.特约商户安全管理;金燕卡业务风险案件报告以及处理情况D.其他可能引起风险的情况

金燕卡销毁时须有县级联社的()等部门共同监督,并在销毁清单上签名确认。 A.会计B.保卫C.稽核D.银行卡部

流动资金贷款管理办法规定贷款人应加强贷款资金发放后的管理,针对借款人所属行业及经营特点,通过()与非现场监测,分析借款人经营、财务、信用、支付、担保及融资数量和渠道变化等状况,掌握各种影响借款人偿债能力的风险因素。A、定期现场检查B、定期与不定期现场检查C、不定期抽查D、定期与不定期非现场检查

个人授信评审监督主要采用()方式。A、非现场监督B、现场监督C、实时监督D、非现场监督与现场监督相结合

银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。A、监管和检查B、现场检查和非现场检查C、现场监管和现场检查D、非现场监管和现场检查

省联社监察保卫部对招标活动的监督主要采取()方式进行,对委托招标的,按委托协议进行监督。A、随机抽查监督B、定期检查监督C、现场监督D、非现场监督

金燕卡销毁时须有县级联社的()等部门共同监督,并在销毁清单上签名确认。A、会计B、保卫C、稽核D、银行卡部

统计监督检查采用()相结合的方式。A、定期与不定期B、自查与上级检查C、内部与外部D、现场检查与非现场检查

保险监管机构对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有()。A、非现场监管与现场检查B、常规检查与突击检查C、外部监管与自身检查D、上级监管与同级监管

各级行应采取()方式对营业网点服务进行检查落实,加强网点服务管理工作。A、定期与不定期B、普查与抽查C、内部检查与外部监督D、以上答案均属于

()应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价,包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节,分为现场检查、非现场检查两种方式。A、合规管理部B、风险管理部C、审计稽核部D、监察部

各级行要加强对押运工作定期和不定期、现场和非现场检查。县级支行负责安全保卫工作的部门每月一次对押运工作进行检查。

监管当局对银行的定期检查可单个或组合采取以下几种方式()A、现场检查B、非现场检查C、与银行管理层讨论D、对外部审计人员工作(针对资本问题)的检查和定期报告E、与银行职工座谈

会计检查可采取()等形式。A、定期或不定期B、自查与抽查C、现场与非现场检查D、年终决算检查

尽职调查应采取()相结合的形式,了解、分析、评价银行业金融机构所面临的风险。A、现场与非现场B、定期与非定期C、定性与非定性D、定性与定量

判断题各级行要加强对押运工作定期和不定期、现场和非现场检查。县级支行负责安全保卫工作的部门每月一次对押运工作进行检查。A对B错

多选题尽职调查应采取()相结合的形式,了解、分析、评价银行业金融机构所面临的风险。A现场与非现场B定期与非定期C定性与非定性D定性与定量

多选题金燕卡销毁时须有县级联社的()等部门共同监督,并在销毁清单上签名确认。A会计B保卫C稽核D银行卡部

单选题个人授信评审监督主要采用()方式。A非现场监督B现场监督C实时监督D非现场监督与现场监督相结合

单选题保险监管机构对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有()。A非现场监管与现场检查B常规检查与突击检查C外部监管与自身检查D上级监管与同级监管

单选题银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。A监管和检查B现场检查和非现场检查C现场监管和现场检查D非现场监管和现场检查

多选题监管当局对银行的定期检查可单个或组合采取以下几种方式()A现场检查B非现场检查C与银行管理层讨论D对外部审计人员工作(针对资本问题)的检查和定期报告E与银行职工座谈

单选题分类管理中检查监督是指农合机构根据工作需要,可通过非现场监管、现场检查、()、交叉检查、抽查等方式对辖内机构的七级分类质量情况、信贷资产分类制度、程序和执行情况进行检查和评估,检查、评估的频率每年不得少于一次。将结果向省联社和农合机构理(董)事会作出书面报告。省联社、办事处在农合机构现场检查的基础上定期或不定期进行抽查。A定期检查B非定期检查C定期非定期检查D按时检查

多选题信贷监督检查要求做到()。A现场检查与非现场检查相结合B专项检查与综合性检查相结合C定期检查与不定期检查相结合D检查与奖惩相结合

多选题会计检查可采取()等形式。A定期或不定期B自查与抽查C现场与非现场检查D年终决算检查

单选题各级行应采取()方式对营业网点服务进行检查落实,加强网点服务管理工作。A定期与不定期B普查与抽查C内部检查与外部监督D以上答案均属于

多选题柜员管理的风险防范应通过()方式对系统操作和档案保管的规范性进行检查。A现场B非现场C定期D不定期