多选题在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。A批评B中止会员资格并公告C协会外通报批评D通过媒体公开谴责
多选题
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。
A
批评
B
中止会员资格并公告
C
协会外通报批评
D
通过媒体公开谴责
参考解析
解析:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第九条第一款规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。
相关考题:
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所
下列关于交割的表述中,正确的是( )。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。A.批评B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评D.通过媒体公开谴责
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A: 中国证监会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国金融期货交易所D: 中国期货业协会及其派出机构
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国证监会及其派出机构D: 中国金融期货交易所
单选题下述关于交割的表述,正确的是()。A只有合约到期才能办理交割B交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行C交割只能是实物交割D经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
单选题下列关于期货交易中交割的表述,正确的是( )。A经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算B交割只能是实物交割C交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D只有合约到期才能办理交割
判断题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()A对B错