单选题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估Ⅱ．证券公司应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规Ⅲ．证券公司应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理Ⅳ．每年5月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估Ⅱ．证券公司应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规Ⅲ．证券公司应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理Ⅳ．每年5月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析
解析：
Ⅳ项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求每年4月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
Ⅳ项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求每年4月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
相关考题：
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。 A.保密信息B.客户信息C.重要信息D.以上所有
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是() A．违规从事营利性经营活动B．为他人提供证券咨询服务C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。 A.内部评估机制B.内部评价机制C.内部管理机制D.内部监督管理机制
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。 A.廉洁从业B.诚信执业C.合规执业D.以上所有
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会应当从重处理。 A.连续或多次违反规定B.产生较大不良影响C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?A：向他人输送或谋求不正当利益B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④
(2019年)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤
证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ．连续或者多次违反规定Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
党风廉政建设党委主体责任考核工作人员应当正确履行工作职责，严格遵守保密、回避等规定，严格执行中央及总行党委关于（）、改进工作作风的规定和要求。A、廉洁从业B、从严治党C、公正廉洁D、廉洁自律
单选题依据《安全生产法》，关于安全生产违法行为责任主体，下列说法中，正确的是（ ）。A责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体B责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员C责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员D责任主体包括政府及其有关部门工作人员以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员A①②③B②③④C①③④D①②④
单选题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。I.协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反该规定III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响AI、IIBI、II、III、IVCII、IIIDI、Ⅲ、IV
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（ ）等行政监管措施。Ⅰ.自律惩戒措施Ⅱ.出具警示函的措施Ⅲ.责令参加培训的措Ⅳ.认定为不恰当人选的措施AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A董事会B主要负责人C经理层D各业务部门、分支机构和子公司负责人
单选题下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。A向他人输送或谋求不正当利益B严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A①②③B②③④C①③④D①②④
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A①②③④⑤B①②③④C①②③⑤D①②④⑤