根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是() A.违规从事营利性经营活动B.为他人提供证券咨询服务C.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()
A.违规从事营利性经营活动
B.为他人提供证券咨询服务
C.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
相关考题:
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。?A:向他人输送或谋求不正当利益B:严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C:公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D:遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反规定Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。A. 向他人输送或谋求不正当利益B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范